中紀委重磅發聲!對證監會證券發行注冊全業務鏈條專項監督檢查 2021-07-07 17:41 券商中國
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  •   中央紀委國家監委網站7月7日指出,中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組堅持風險防范和腐敗問題治理同步,深挖風險事件背后的腐敗問題,對證監會證券發行注冊全業務鏈條公權力運行進行專項監督檢查,凈化政治生態和資本市場生態。

      對發行注冊全業務鏈條公權力運行進行專項監督檢查
     
      近日,中辦國辦印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》強調,堅持全面從嚴治黨,堅決落實深化金融領域反腐敗工作要求。執法司法機關與紀檢監察機關協同推進風險處置和金融領域反腐敗工作,堅決查處金融風險背后的各種腐敗問題,同時注重防范腐敗案件可能誘發的資本市場風險。
     
      黨中央高度重視金融領域反腐敗工作。十九屆中央紀委二次、三次、四次、五次全會均對此作出部署,金融領域反腐持續加力,胡懷邦、孫德順等一批違背黨中央金融戰略決策、大搞權錢交易的腐敗分子受到嚴肅查處?!兑庖姟访鞔_要求,優先查處可能影響資本市場重大改革進程、可能引發系統性風險的案件,以及監管工作人員與市場人員內外勾連等案件。
     
      紀檢監察機關持續深化金融領域反腐敗工作,督促加強金融監管和內部治理,保障防范化解重大金融風險。中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組堅持風險防范和腐敗問題治理同步,深挖風險事件背后的腐敗問題,對證監會證券發行注冊全業務鏈條公權力運行進行專項監督檢查,凈化政治生態和資本市場生態。重慶市紀委監委駐西南證券紀檢監察組集中開展失職瀆職和“圍啃”企業利益問題專項治理,對法律訴訟背后的失職瀆職等問題進行解剖,保持查處高壓并“精準拆彈”,同時推動主體責任、監管責任與紀檢監察組監督專責貫通協同,同頻共振。
     
      監管刀刃向內在行動
     
      去年3月1日施行的新版證券法在第一百七十九條第二款作出重要修改,明確國務院證券監督管理機構工作人員在任職期間,或者離職后在公務員法規定的期限內,不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職,不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。此次《意見》中明確要求,依法嚴格規范證券監督管理機構工作人員到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職等行為。對不嚴格執行法律法規、發現線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的,依規依紀依法嚴肅追究責任。
     
      尤其是發行環節,易滋生腐敗,前幾年落馬的副省級官員中,就有在新股發行前突擊入股的,還有的原發審委委員被查。如原創業板發審委委員孫小波曾于2019年因受賄獲刑11年,他曾在2009年至2012年間擔任三屆創業板發審委員時,收受擬IPO上會企業賄賂共計778萬元。
     
      今年2月,證監會發布《監管規則適用指引—關于申請首發上市企業股東信息披露》,強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監管約束,壓實擬上市企業信息披露責任和中介機構核查責任,引導合法合規投資擬上市企業。在加強廉政監督管理、完善獨立復核制度的同時,證監會在5月份還專門制定發布《監管規則適用指引—發行類第2號》(以下簡稱《指引》),明確證監會系統離職人員入股擬公開發行并上市或新三板精選層掛牌企業的核查要求,對屬于規范范圍的離職人員突出靶向監管、壓實中介機構核查責任、維護市場“三公”秩序。
     
      根據相關要求,證監會系統離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規等情形的屬于不當入股。中介機構開展股東信息核查過程中,應全面核查是否存在《指引》規范的離職人員入股情況,判斷是否屬于不當入股情形。屬于不當入股情形的,應當予以清理。發行人和中介機構提交發行上市(掛牌)申請文件時,應就證監會系統離職人員有關核查情況作出專項說明。提交發行上市(掛牌)申請后,發現不當入股情況或出現重大媒體質疑的,中介機構應及時核查并報告。對涉及離職人員入股的發行上市(掛牌)審核過程進行復核,確保審核過程公平公正、依法合規。發現違法違紀線索的,移交有關部門處理。
     
      南開大學金融發展研究院院長田利輝表示,證監會今年以來,通過建章立制、約束舊部來防范腐敗,防范尋租,防止企業借助證監系統離職人員,進而獲取特殊待遇的問題,證券從業人員利用職務和業務之便,從發行人手中索取股份的違規違法做法,將被更好遏制,防范相關道德風險的發生。
    風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。市場有風險,投資需謹慎。
法律法規
中紀委重磅發聲!對證監會證券發行注冊全業務鏈條專項監督檢查
2021-07-07 17:41

  中央紀委國家監委網站7月7日指出,中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組堅持風險防范和腐敗問題治理同步,深挖風險事件背后的腐敗問題,對證監會證券發行注冊全業務鏈條公權力運行進行專項監督檢查,凈化政治生態和資本市場生態。

  對發行注冊全業務鏈條公權力運行進行專項監督檢查
 
  近日,中辦國辦印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》強調,堅持全面從嚴治黨,堅決落實深化金融領域反腐敗工作要求。執法司法機關與紀檢監察機關協同推進風險處置和金融領域反腐敗工作,堅決查處金融風險背后的各種腐敗問題,同時注重防范腐敗案件可能誘發的資本市場風險。
 
  黨中央高度重視金融領域反腐敗工作。十九屆中央紀委二次、三次、四次、五次全會均對此作出部署,金融領域反腐持續加力,胡懷邦、孫德順等一批違背黨中央金融戰略決策、大搞權錢交易的腐敗分子受到嚴肅查處?!兑庖姟访鞔_要求,優先查處可能影響資本市場重大改革進程、可能引發系統性風險的案件,以及監管工作人員與市場人員內外勾連等案件。
 
  紀檢監察機關持續深化金融領域反腐敗工作,督促加強金融監管和內部治理,保障防范化解重大金融風險。中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組堅持風險防范和腐敗問題治理同步,深挖風險事件背后的腐敗問題,對證監會證券發行注冊全業務鏈條公權力運行進行專項監督檢查,凈化政治生態和資本市場生態。重慶市紀委監委駐西南證券紀檢監察組集中開展失職瀆職和“圍啃”企業利益問題專項治理,對法律訴訟背后的失職瀆職等問題進行解剖,保持查處高壓并“精準拆彈”,同時推動主體責任、監管責任與紀檢監察組監督專責貫通協同,同頻共振。
 
  監管刀刃向內在行動
 
  去年3月1日施行的新版證券法在第一百七十九條第二款作出重要修改,明確國務院證券監督管理機構工作人員在任職期間,或者離職后在公務員法規定的期限內,不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職,不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。此次《意見》中明確要求,依法嚴格規范證券監督管理機構工作人員到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職等行為。對不嚴格執行法律法規、發現線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的,依規依紀依法嚴肅追究責任。
 
  尤其是發行環節,易滋生腐敗,前幾年落馬的副省級官員中,就有在新股發行前突擊入股的,還有的原發審委委員被查。如原創業板發審委委員孫小波曾于2019年因受賄獲刑11年,他曾在2009年至2012年間擔任三屆創業板發審委員時,收受擬IPO上會企業賄賂共計778萬元。
 
  今年2月,證監會發布《監管規則適用指引—關于申請首發上市企業股東信息披露》,強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監管約束,壓實擬上市企業信息披露責任和中介機構核查責任,引導合法合規投資擬上市企業。在加強廉政監督管理、完善獨立復核制度的同時,證監會在5月份還專門制定發布《監管規則適用指引—發行類第2號》(以下簡稱《指引》),明確證監會系統離職人員入股擬公開發行并上市或新三板精選層掛牌企業的核查要求,對屬于規范范圍的離職人員突出靶向監管、壓實中介機構核查責任、維護市場“三公”秩序。
 
  根據相關要求,證監會系統離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規等情形的屬于不當入股。中介機構開展股東信息核查過程中,應全面核查是否存在《指引》規范的離職人員入股情況,判斷是否屬于不當入股情形。屬于不當入股情形的,應當予以清理。發行人和中介機構提交發行上市(掛牌)申請文件時,應就證監會系統離職人員有關核查情況作出專項說明。提交發行上市(掛牌)申請后,發現不當入股情況或出現重大媒體質疑的,中介機構應及時核查并報告。對涉及離職人員入股的發行上市(掛牌)審核過程進行復核,確保審核過程公平公正、依法合規。發現違法違紀線索的,移交有關部門處理。
 
  南開大學金融發展研究院院長田利輝表示,證監會今年以來,通過建章立制、約束舊部來防范腐敗,防范尋租,防止企業借助證監系統離職人員,進而獲取特殊待遇的問題,證券從業人員利用職務和業務之便,從發行人手中索取股份的違規違法做法,將被更好遏制,防范相關道德風險的發生。
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