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廣東省司法廳關于印發《新行政處罰法理解與適用工作指引》的通知

時間 : 2021-04-02 11:07:20 來源 : 廣東省司法廳
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互為鏈接:關于《新行政處罰法理解與適用工作指引》的政策解讀

  粵司辦〔202177


  直各單位,各地級以上市司法局:

  新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》2021122日正式公布,并2021715日起施行。為更好地實施新行政處罰法,進一步提升我省法治政府建設水平,我廳制定了《新行政處罰法理解與適用工作指引》,現印發你們,請抓好貫徹執行。



  廣東省司法廳

  202142









  新行政處罰法理解與適用工作指引

  新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱新法)充分體現了習近平法治思想,對法治政府建設意義重大,對依法行政工作影響深遠。為便于各級行政機關和行政執法人員正確理解和適用新法,保障新法在我省及時有效實施,制定有關工作指引如下:

  一、全面認識行政處罰的定義和種類。新法第二條新增規定了行政處罰的定義,第九條在“警告”“罰款”“沒收違法所得”“沒收非法財物”“暫扣許可證件”“吊銷許可證件”“責令停產停業”“行政拘留”等八個處罰種類之外,新增規定了“通報批評”“降低資質等級”“限制開展生產經營活動”“責令關閉”“限制從業”等五個新的處罰種類。各級行政機關要根據新法規定的行政處罰定義、種類及其在行政管理領域中的具體表現,認真梳理本單位實施的行政處罰及其依據。沒有法律、法規、規章依據的,不得繼續實施。有法律、法規、規章依據的,在新法施行后,嚴格按照新法的規定實施。

  二、正確把握行政處罰設定權限。根據新法規定的行政處罰種類和設定權限,地方性法規除可以設定警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、暫扣許可證件、吊銷許可證件(營業執照除外)、責令停產停業外,還可以設定通報批評、降低資質等級、限制開展生產經營活動、責令關閉、限制從業等行政處罰;地方政府規章除可以設定警告、一定數額的罰款外,還可以設定通報批評的行政處罰。有關機關應當嚴格按照新法和立法法規定,根據不同行政管理領域違法行為的特點、性質、情節和后果,選擇設定合適種類和幅度的行政處罰。規章設定罰款應當符合《廣東省規章設定罰款限額規定》。

  三、嚴格遵守行政處罰設定程序。新法第十二條新增規定了地方性法規補充設定行政處罰的條件、程序和監督機制。法律、行政法規對違法行為未作出行政處罰規定的,為實施法律、行政法規,可以按程序提請有權機關制定或者修訂地方性法規,補充設定除限制人身自由、吊銷營業執照以外的行政處罰。擬補充設定行政處罰的,應當通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見,并向地方性法規制定機關作出書面說明。報送備案時,應當說明補充設定行政處罰的情況。

  四、定期組織開展行政處罰評估。新法第十五條新增規定了行政處罰定期評估制度。省有關部門應當對本系統行政處罰實施的情況和必要性定期組織開展評估,各地級以上市有關部門應當對本市地方性法規、政府規章設定的行政處罰實施的情況和必要性定期組織開展評估。發現有關行政處罰事項、種類、罰款數額等存在不適當情形的,應當按程序向有權機關提出修改或者廢止法律、法規或者規章的建議。

  五、積極推綜合行政執法改革。新法第十八條新增規定推行建立綜合行政執法制度,并直接規定省級人民政府可以決定相對集中行政處罰權。各級行政機關要積極貫徹落實國家在城市管理、市場監管、生態環境、文化市場、交通運輸、應急管理、農業等領域推行綜合行政執法制度的改革部署。需由一個行政機關行使有關行政機關行政處罰權的,由省政府依照新法和《國務院關于進一步推進相對集中行政處罰權的決定》作出決定。

  六、規范實施行政處罰委托行為。新法第二十條、第二十一條對委托實施行政處罰的形式和條件作了進一步規定。行政機關委托依法成立的組織實施行政處罰,受委托組織必須具有管理公共事務的職能,并且有熟悉有關法律、法規、規章和業務并取得行政執法資格的工作人員,需要進行技術檢查或者技術鑒定的,應當有條件組織進行相應的技術檢查或者技術鑒定。委托實施行政處罰應當采用書面形式,委托書應當載明委托的具體事項、權限、期限等內容。委托行政機關和受委托組織應當將委托書向社會公布。

  七、依法確定行政處罰管轄機關。新法第二十二條、第二十五條對行政處罰的管轄制度作了適當調整。除法律、行政法規、部門規章另有規定外,行政處罰由違法行為發生地的行政機關管轄;除法律、行政法規另有規定外,行政處罰由縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。兩個以上行政機關都有管轄權的,按照“誰先立案誰管轄”原則,由最先立案的行政機關管轄。對管轄發生爭議的,應當先協商解決,協商不成再報請共同的上一級行政機關指定管轄機關;共同的上一級行政機關對管轄發生爭議的案件,也可以直接指定管轄機關。

  八、依法交由鎮街行使行政處罰權。新法第二十四條新增規定將行政處罰權交由鄉鎮人民政府、街道辦事處行使的條件和程序。將縣級人民政府部門的行政處罰權交由鄉鎮人民政府、街道辦事處行使的,應當符合基層管理迫切需要和鎮街承接能力,按程序提請省政府決定和公布,并定期組織評估。承接行政處罰權的鄉鎮人民政府、街道辦事處應當加強執法能力建設,按照規定范圍、依照法定程序行使行政處罰權力??h級人民政府及其部門應當加強鎮街行使行政執法權的組織協調、業務指導、執法監督,建立健全行政處罰協調配合機制,完善評議、考核制度。

  九、加強行政處罰工作協助。新法第二十六條新增規定了行政處罰的協助程序。行政機關因實施行政處罰需要有關機關協助開展調查取證等工作的,可以向有關機關提出行政執法協助請求。協助事項屬于被請求機關職權范圍內的,被請求機關應當依法予以協助,不得推諉或者拖延。被請求機關不積極協助,情節嚴重或者造成不良后果的,依法追究有關責任。行政機關之間應當根據日常工作需要,建立健全行政處罰協作機制,不斷提高行政處罰實施效率。

  十、嚴格落實行刑銜接制度。新法第二十七條進一步完善了行政處罰案件行刑銜接制度。行政機關發現違法行為涉嫌犯罪的,應當按照新法和《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》等規定,及時將案件移送司法機關處理。對于司法機關移送的、依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰,但應當給予行政處罰的案件,行政機關應當依法及時作出處理。行政機關應當與司法機關加強協調配合,建立健全案件移送制度,加強證據材料移交、接收工作銜接,完善案件處理信息通報機制。

  十一、依法沒收當事人違法所得。新法第二十八條將沒收違法所得普遍適用于當事人有違法所得的違法行為。當事人有違法所得,依法應當退賠有關單位或者個人的,應當如數予以退賠。無需退賠或者退賠之后有剩余的,應當依照新法規定予以沒收。除法律、行政法規、部門規章另有規定外,違法所得應當按照當事人實施違法行為所取得的款項計算。

  十二、“擇一重處”給予罰款處罰。新法第二十九條對同一個違法行為違反多個法律規范的情形,新增規定了“擇一重處”給予罰款的處理原則。同一個違法行為違反的多個法律規范均規定應當給予罰款處罰的,行政機關應當依照罰款數額較高的法律規范給予罰款處罰。同一個違法行為違反的多個法律規范除規定應當給予罰款處罰外,還規定應當給予其他種類處罰的,行政機關除給予罰款處罰外,還應當依照有關法律規范的規定,給予相應種類的處罰。

  十三、正確實施行政處罰自由裁量。新法第三十條至第三十四條對行政處罰自由裁量制度作了適當調整。行政機關要按照新法規定,認真區分應當或者可以不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰的對象和情形。對于不滿十四周歲實施違法行為的未成年人,在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為精神病人、智力殘疾人,違法行為輕微并及時改正、沒有造成危害后果的當事人,或者有證據足以證明沒有主觀過錯的當事人,應當不予行政處罰。對于初次違法且危害后果輕微并及時改正的當事人,可以不予行政處罰。對于已滿十四周歲不滿十八周歲實施違法行為的未成年人,或者主動消除或者減輕違法行為危害后果,受他人脅迫或者誘騙實施違法行為,主動供述行政機關尚未掌握的違法行為,配合行政機關查處違法行為有立功表現,以及法律、法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的當事人,應當從輕或者減輕行政處罰。對于尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實施的違法行為,可以從輕或者減輕行政處罰。對于違反突發事件應對措施的行為,應當依照法定程序、在法定期限和幅度范圍內快速、從重作出處罰。各級行政機關制定行政處罰裁量基準,應當符合新法和有關法律、法規、規章的規定,并向社會公布。

  十四、及時查處特領域違法行為。新法第三十六條將涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為追責期限延長至五年。對于涉及食品、食用農產品、醫療器械、特種設備等公民生命健康安全領域的違法行為,以及操縱股價、內部交易、虛假陳述、非法集資等金融安全領域的違法行為,有關部門要根據違法行為的狀態、后果等因素明確追責期限,提高行政執法效率,及時予以行政處罰。

  十五、遵循“從舊兼從輕”處罰原則。新法第三十七條明確,對違法行為實施行政處罰,應當按照“從舊兼從輕”原則適用法律。各級行政機關應當根據違法行為發生時的法律、法規、規章實施行政處罰。若行政處罰決定尚未作出,但違法行為發生時的法律、法規、規章已被修改或者廢止,并且新的法律、法規、規章對該違法行為的處罰較輕或者不認為是違法的,應當適用新的法律、法規、規章的規定。

  十六、落實行政處罰公示制度。新法第三十九條、第四十八條分別規定了行政機關公示行政處罰信息、公開行政處罰決定的義務。各級行政機關要按照“誰處罰誰公示”的原則,將行政處罰的實施機關、立案依據、實施程序和救濟渠道等信息予以公示,接受社會公眾的監督。對具有一定社會影響的行政處罰決定,行政機關應當依照《中華人民共和國政府信息公開條例》等規定及時主動向社會公開。公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認違法或者確認無效的,行政機關應當在三日內及時撤回行政處罰決定信息,并公開說明理由。

  十七、規范設置和使用電子技術監控設備。新法第四十一條對電子技術監控設備的設置和使用作出了規定。行政機關利用電子技術監控設備收集、固定違法事實,應當符合有關法律、行政法規規定,并經過法制和技術審核,確保電子技術監控設備符合標準、設置合理、標志明顯。行政機關應當及時向社會公布電子技術監控設備的設置地點,并加強電子技術監控設備的日常維護,確保設備使用正常。行政機關通過電子技術監控設備發現違法行為的,應當及時告知當事人違法事實,認真聽取當事人陳述、申辯,并采取信息化手段或者其他措施為當事人查詢、陳述和申辯提供便利,不得限制或者變相限制當事人享有的陳述權、申辯權。

  十八、加強執法人員資格管理。新法第四十二條、第五十五條、第七十六條強化了執法人員資格和證件管理要求。行政機關實施行政處罰,應當由具有行政執法資格的執法人員實施。除法律另有規定外,實施行政處罰的執法人員不得少于兩人。執法人員在實施行政處罰過程中,應當文明執法,尊重和保護當事人合法權益。執法人員在調查或者進行檢查時,應當主動向當事人或者有關人員出示執法證件。執法人員不出示執法證件的,當事人或者有關人員有權拒絕接受調查或者檢查。執法人員未取得執法證件實施行政處罰的,由上級行政機關或者有關機關責令改正,并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

  十九、遵守執法人員回避程序。新法第四十三條進一步明確了行政處罰回避的情形和程序。執法人員與案件有直接利害關系或者有可能影響公正執法的其他關系的,應當主動要求回避,不得參加有關調查、討論、審核、決定等,也不得以任何方式施加影響。當事人認為執法人員與案件有直接利害關系或者有可能影響公正執法的其他關系的,有權向行政機關提出申請,要求執法人員回避。當事人申請執法人員回避的,行政機關應當依法認真審查,由行政機關負責人作出是否回避的決定。在回避決定作出之前,被申請回避的執法人員不停止對案件的調查。

  二十、保障當事人陳述申辯權利。新法第四十四條進一步明確了行政機關作出處罰決定前應當告知當事人的事項和權利。行政機關應當在行政處罰決定作出之前履行告知程序。告知內容除有關事實、理由、依據,還應當包括擬作出的行政處罰內容,以及當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權利。當事人進行陳述和申辯,行政機關必須充分聽取當事人的意見,對當事人提出的事實、理由和證據,應當進行復核,并將復核情況記錄在案。當事人提出的事實、理由或者證據成立的,行政機關應當采納。行政機關不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。行政機關履行告知程序后,擬作出的行政處罰內容或者有關事實、理由、依據發生改變的,應當重新履行告知程序。

  二十一、依法收集行政處罰證據。新法第四十六條明確了行政處罰證據的種類和收集要求。除依法可以當場作出的行政處罰外,行政機關發現依法應當給予行政處罰的違法行為,必須全面、客觀、公正地調查,收集書證、物證、視聽資料、電子數據、證人證言、當事人陳述、鑒定意見、勘驗筆錄、現場筆錄等有關證據。證據必須以合法手段取得,并經查證屬實,否則不得作為認定案件事實的根據。行政機關采用電子技術監控設備記錄違法事實的,應當審核記錄內容是否真實、清晰、完整、準確,未經審核或者經審核不符合要求的,不得作為行政處罰的證據。違法事實不清、證據不足的,行政機關不得給予行政處罰。

  二十二、落實行政處罰全過程記錄制度。新法第四十七條新增規定了行政處罰全過程記錄制度。行政機關要按照新法和《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》(國辦發〔2018118號)等規定要求,采用文字、音像等形式,對行政處罰的啟動、調查取證、審核、決定、送達、執行等進行全過程記錄。行政機關要積極完善文字記錄、規范音像記錄、嚴格記錄歸檔、發揮記錄作用,做到執法全過程留痕和可回溯管理。

  二十三、嚴格遵守行政處罰保密規定。新法第五十條明確了行政處罰的保密要求。行政機關及其工作人員應當嚴格遵守新法和國家秘密、商業秘密、個人隱私、個人信息保護相關法律規定,對實施行政處罰過程中知悉的國家秘密、商業秘密、個人隱私、個人信息,應當依法予以保密。行政機關組織行政處罰聽證,應當對行政處罰事項是否存在涉密因素進行研究,發現存在依法應當予以保密情形的,不得公開舉行聽證。行政機關及其工作人員違法泄露國家秘密、商業秘密、個人隱私或者個人信息的,依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  二十四、規范作出當場行政處罰決定。新法第五十一條提高了可以當場作出行政處罰決定的罰款數額標準,第五十二條進一步規范了當場作出行政處罰決定的程序要求。除法律另有規定外,執法人員在當事人違法事實確鑿并有法定依據的情況下,可以當場對公民處以二百元以下罰款或者警告的行政處罰,對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰。執法人員當場出具的行政處罰決定書,除應當載明當事人的違法行為、處罰依據、罰款數額和作出處罰決定的時間、地點以及行政機關名稱外,還應當載明處罰種類以及當事人申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限。當事人拒絕簽收行政處罰決定書的,執法人員應當在行政處罰決定書上注明有關情況。執法人員當場作出的行政處罰決定,應當報所屬行政機關備案。

  二十五、及時立案查處違法行為。新法第五十四條、第六十條進一步強化了行政處罰立案、辦案的效率要求,第七十六條、第八十三條進一步嚴格了行政機關怠于履行職責的法律責任。行政機關經過調查或者檢查,發現公民、法人或者其他組織的違法行為符合立案標準的,應當及時予以立案,并在立案之日起九十日內或者法律、法規、規章規定的期限內作出行政處罰決定。行政機關對符合立案標準的案件不及時立案的,上級行政機關或者有關機關應當責令改正,并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。行政機關對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰,致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;情節嚴重構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  二十六、履行行政處罰集體討論程序。新法第五十七條不再以“給予較重的行政處罰”作為集體討論的條件。行政機關對情節復雜或者重大的違法行為,無論是否給予較重的行政處罰,均應提請行政機關負責人集體討論。行政機關集體討論行政處罰案件,應當在依法履行行政處罰告知、聽證程序之后、作出行政處罰決定之前進行。參加集體討論的行政機關負責人不得少于2名。

  二十七、落實重大處罰決定法制審核制度。新法第五十八條明確規定了重大行政處罰決定法制審核制度。行政處罰涉及重大公共利益,直接關系當事人或者第三人重大權益并且經過聽證程序,案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系,或者存在法律、法規規定應當進行法制審核的其他情形的,應當在行政機關負責人作出行政處罰決定之前,由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核。未經法制審核或者審核未通過的,不得作出行政處罰決定。行政機關中初次從事行政處罰決定法制審核的人員,應當通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格,或者依照國家規定取得具有同等法律效力的資格。行政機關中沒有取得上述資格的人員的,應當安排曾經從事行政處罰決定法制審核的人員負責行政處罰決定的法制審核工作,防止因重大行政處罰決定法制審核制度落實不到位導致程序違法。

  二十八、規范實施電子送達程序。新法第六十一條新增規定了行政處罰決定書電子送達制度。行政機關采用傳真、電子郵件等電子方式送達行政處罰決定書的,應當事先征得當事人同意,并由當事人在送達地址確認書中予以確認。當事人不同意采用電子方式送達的,行政機關應當按照《中華人民共和國民事訴訟法》規定的其他方式進行送達。采用電子方式送達的送達日期為傳真、電子郵件等到達當事人特定系統的日期。

  二十九、依法保障當事人聽證權利。新法第六十三條、第六十四條、第六十五條對行政處罰聽證的適用情形、實施程序、筆錄效力等作了重要調整。除作出較大數額罰款、吊銷許可證件、責令停產停業等處罰決定應當告知當事人有要求聽證的權利外,行政機關擬作出沒收較大數額違法所得、沒收較大價值非法財物、降低資質等級、責令關閉、限制從業或者其他較重的行政處罰,或者存在法律、法規、規章規定的其他情形的,也應當告知當事人有要求聽證的權利。當事人在行政機關告知后五日內提出聽證要求的,行政機關應當組織聽證,并在舉行聽證的七日前通知當事人及有關人員舉行聽證的時間、地點。當事人及其代理人無正當理由拒不出席聽證,或者未經許可中途退出聽證的,視為放棄聽證權利,行政機關可以終止聽證。聽證筆錄應當交當事人或者其代理人核對無誤后簽字或者蓋章,當事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的,由聽證主持人在筆錄中注明。聽證結束后,行政機關應當根據聽證筆錄、依照新法第五十七條作出決定。

  三十、規范實施當場收繳罰款行為。新法第六十八條提高了執法人員可以當場收繳罰款的數額標準,第七十條進一步規范了當場收繳罰款的票據使用要求。根據新法規定,可以當場收繳罰款的情況有兩種:一種無需當事人提出即可當場收繳罰款,包括對當事人當場處以一百元以下罰款的情形,以及當場處以罰款(公民二百元以下,企業或者其他組織三千元以下)且不當場收繳事后難以執行的情形。另一種需當事人提出當場收繳罰款。由于罰款決定在邊遠、水上或者交通不便地區作出,當事人到指定的銀行或者通過電子支付系統繳納罰款確有困難,提出當場繳納罰款的,行政機關及其執法人員可以當場收繳罰款。當場收繳罰款,應當向當事人出具國務院財政部門或者省、自治區、直轄市人民政府財政部門統一制發的專用票據,否則當事人有權拒絕繳納罰款。

  三十一、依法強制執行行政處罰決定。新法第七十二條對當事人逾期不履行處罰決定的強制執行方式作出了適當調整。當事人到期不繳納罰款的,行政機關可以自處罰決定書載明的繳納罰款期限結束之日起,每日按罰款數額的百分之三加處罰款,但加處罰款的數額不得超出罰款的數額。當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的,加處罰款的數額在行政復議或者行政訴訟期間不予計算。行政機關可以將查封、扣押的財物依法拍賣、處理,或者將凍結的存款、匯款依法劃撥,抵繳當事人逾期不繳納的罰款。當事人逾期不履行處罰決定的,行政機關還可以根據法律規定采取其他行政強制執行方式,或者依照《中華人民共和國行政強制法》的規定申請人民法院強制執行。

  三十二、依法審查限制人身自由的暫緩執行申請。新法第七十三條新增規定了限制人身自由行政處罰的暫緩執行申請制度。當事人對行政機關限制人身自由的行政處罰決定不服,申請行政復議或者提起行政訴訟,并向作出決定的行政機關提出暫緩執行申請的,行政機關應當進行審查,符合法律規定情形的,應當暫緩執行。當事人未申請行政復議和提起行政訴訟,或者未提出暫緩執行申請,或者經審查不符合法律規定情形的,應當依法予以執行。

  三十三、嚴禁罰沒收入與考核考評掛鉤。新法第七十四條新增規定罰沒財物不得與行政機關考核、考評直接或者變相掛鉤。任何單位和個人不得將罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項,同作出上述行政處罰決定的行政機關及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤。除依法應當退還、退賠的外,財政部門不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機關返還罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項。

  三十四、加大行政處罰實施的監督力度。新法第七十五條進一步強化了行政處罰的監督力度??h級以上人民政府要定期組織開展行政執法評議、考核,加強對行政處罰的監督檢查,規范和保障行政處罰的實施,不斷提高行政處罰的質量和效率。行政機關實施行政處罰,應當主動接受社會公眾的監督。公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政處罰的行為進行申訴或者檢舉的,行政機關應當認真審查,發現有錯誤的,應當主動改正。

  三十五、依法實施涉外行政處罰。新法第八十四條將外國人、無國籍人、外國組織納入適用范圍。行政機關應當根據各自職責和工作實際,采取適當方式加強對外國人、無國籍人、外國組織的法律宣傳力度。除法律另有規定外,對于外國人、無國籍人、外國組織在我國領域內發生的違法行為,應當按照行政處罰法和有關法律、法規、規章規定的權限、條件和程序等,給予行政處罰。

  三十六、嚴格遵守行政處罰法定期限。新法第八十五條對不同法條規定的期限明確了工作日(二日、三日、五日、七日)與自然日(十五日、九十日)的區分。行政機關要正確理解新法規定的期限及其起止時間,積極履行當場收繳罰款上交(二日)、行政處罰決定信息撤回(三日)、先行登記保存(七日)、作出行政處罰決定(九十日)、送達行政處罰決定(七日)等義務,依法告知當事人申請聽證權利(五日)、聽證時間地點(七日)和繳納罰款義務(十五日)。

  三十七、積極做好新法實施應對準備。新法第八十六條明確,新法將于2021715日起正式施行。在此期間,各級行政機關要按照國家和我省有關部署,加強執法人員培訓,清理行政執法依據,完善行政執法流程,更新行政執法文書,積極做好新法全面實施的應對準備。


  附件:新行政處罰法制度要點和相關法律規定


  附件


  新行政處罰法制度要點和相關法律規定


  為便于各地各部門更好地理解和適用新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱新法),省司法廳結合工作實際,對新法的若干制度要點和與其密切相關的法律法規進行了梳理,供各地各部門一并把握和參考。


  一、關于“通報批評”

  新法第九條新增規定了“通報批評”的處罰種類。與“警告”相類似,在國家現行法律和行政管理實踐中,行政機關實施的“通報批評”有兩種不同性質的表現:一種屬于行政處罰,適用于違法的行政管理對象;另一種屬于內部懲戒,適用于違法的行政機關、下級單位或者其工作人員。實踐中需注意區分。

  1.《中華人民共和國預防未成年人犯罪法》

  第六十二條學校及其教職員工違反本法規定,不履行預防未成年人犯罪工作職責,或者虐待、歧視相關未成年人的,由教育行政等部門責令改正,通報批評。(行政處罰)

  2.《中華人民共和國船舶和海上設施檢驗條例(2019修正)

  第二十七條偽造船舶檢驗證書或者擅自更改船舶載重線的,由有關行政主管機關給予通報批評,并可以處以相當于相應的檢驗費一倍至五倍的罰款。(行政處罰)

  3.《中華人民共和國動物防疫法(2021修訂)》

  第八十九條 動物衛生監督機構及其工作人員違反本法規定,有下列行為之一的,由本級人民政府或者農業農村主管部門責令改正,通報批評;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分……(內部懲戒)

  4.《中華人民共和國監察法》

  第六十二條 有關單位拒不執行監察機關作出的處理決定,或者無正當理由拒不采納監察建議的,由其主管部門、上級機關責令改正,對單位給予通報批評;對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處理。(內部懲戒)


  二、關于“降低資質等級”

  新法第九條新增規定了“降低資質等級”的處罰種類。從國家現行法律看,該處罰種類主要適用于違法行為人具備從事生產經營或者執業活動的資質、并且資質存在不同等級的情形,多見于工程建設領域。比如:

  1.《中華人民共和國建筑法(2019修正)》

  第六十五條 超越本單位資質等級承攬工程的,責令停止違法行為,處以罰款,可以責令停業整頓,降低資質等級;情節嚴重的,吊銷資質證書;有違法所得的,予以沒收。

  2.《中華人民共和國節約能源法(2018修正)

  第七十九條設計單位、施工單位、監理單位違反建筑節能標準的,由建設主管部門責令改正,處十萬元以上五十萬元以下罰款;情節嚴重的,由頒發資質證書的部門降低資質等級或者吊銷資質證書;造成損失的,依法承擔賠償責任。


  三、關于“限制開展生產經營活動”

  新法第九條新增規定了“限制開展生產經營活動”的處罰種類。從國家現行法律看,“限制開展生產經營活動”主要適用于違法主體是單位的情形,限制其生產某類產品、經營某項業務、開展某類活動等等,懲戒程度比“責令停產停業”較輕。比如:

  1.《中華人民共和國大氣污染防治法(2018修正)

  第九十九條違反本法規定,有下列行為之一的,由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正或者限制生產、停產整治,并處十萬元以上一百萬元以下的罰款;情節嚴重的,報經有批準權的人民政府批準,責令停業、關閉:(一)未依法取得排污許可證排放大氣污染物的;……

  2.《中華人民共和國藥品管理(2019

  第一百二十六條 除本法另有規定的情形外,藥品上市許可持有人、藥品生產企業、藥品經營企業、藥物非臨床安全性評價研究機構、藥物臨床試驗機構等未遵守藥品生產質量管理規范、藥品經營質量管理規范、藥物非臨床研究質量管理規范、藥物臨床試驗質量管理規范等的,責令限期改正,給予警告;逾期不改正的,處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節嚴重的,處五十萬元以上二百萬元以下的罰款,責令停產停業整頓直至吊銷藥品批準證明文件、藥品生產許可證、藥品經營許可證等,藥物非臨床安全性評價研究機構、藥物臨床試驗機構等五年內不得開展藥物非臨床安全性評價研究、藥物臨床試驗,對法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員和其他責任人員,沒收違法行為發生期間自本單位所獲收入,并處所獲收入百分之十以上百分之五十以下的罰款,十年直至終身禁止從事藥品生產經營等活動。


  四、關于“責令關閉”

  新法第九條新增規定了“責令關閉”的處罰種類。從國家現行法律看,該處罰種類主要適用于行政管理對象未經許可擅自從事依法應當經過許可才能從事的活動,或者行政管理對象從事活動不符合法定條件等情形,實踐中應當注意與“吊銷許可證照”區分。另外,按照民法典規定,法人被責令關閉將導致“法人解散”。

  1.《中華人民共和國藥品管理法(2019修訂)》

  第一百一十五 未取得藥品生產許可證、藥品經營許可證或者醫療機構制劑許可證生產、銷售藥品的,責令關閉,沒收違法生產、銷售的藥品和違法所得,并處違法生產、銷售的藥品(包括已售出和未售出的藥品,下同)貨值金額十五倍以上三十倍以下的罰款;貨值金額不足十萬元的,按十萬元計算。

  2.《中華人民共和國安全生產法(2014修正)

  第一百零八條 生產經營單位不具備本法和其他有關法律、行政法規和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件,經停產停業整頓仍不具備安全生產條件的,予以關閉;有關部門應當依法吊銷其有關證照。

  3.《中華人民共和國民法典》

  第六十九條有下列情形之一的,法人解散:……(四)法人依法被吊銷營業執照、登記證書,被責令關閉或者被撤銷。


  五、關于“限制從業”

  新法第九條新增規定了“限制從業”的處罰種類。從國家現行法律看,該處罰種類主要適用于特定行業的從業人員,禁止其在一定期限內從事某個行業或者某類生產經營活動。比如:

  1.《中華人民共和國會計法》

  第四十二條:……會計人員有第一款所列行為之一,情節嚴重的,五年內不得從事會計工作。

  2.《中華人民共和國藥品管理法(2019)》

  第一百一十八條 生產、銷售假藥,或者生產、銷售劣藥且情節嚴重的,對法定代表人、主要負責人、直接負責的主管人員和其他責任人員,沒收違法行為發生期間自本單位所獲收入,并處所獲收入百分之三十以上三倍以下的罰款,終身禁止從事藥品生產經營活動,并可以由公安機關處五日以上十五日以下的拘留。

  3.《中華人民共和國中醫藥法》

  第五十六條 違反本法規定,舉辦中醫診所、炮制中藥飲片、委托配制中藥制劑應當備案而未備案,或者備案時提供虛假材料的,由中醫藥主管部門和藥品監督管理部門按照各自職責分工責令改正,沒收違法所得,并處三萬元以下罰款,向社會公告相關信息;拒不改正的,責令停止執業活動或者責令停止炮制中藥飲片、委托配制中藥制劑活動,其直接責任人員五年內不得從事中醫藥相關活動。

  4.《中華人民共和國電子簽名法(2019修正)》

  第三十一條 電子認證服務提供者不遵守認證業務規則、未妥善保存與認證相關的信息,或者有其他違法行為的,由國務院信息產業主管部門責令限期改正;逾期未改正的,吊銷電子認證許可證書,其直接負責的主管人員和其他直接責任人員十年內不得從事電子認證服務。吊銷電子認證許可證書的,應當予以公告并通知工商行政管理部門。

  5.《中華人民共和國證券法(2019修訂)

  第二百一十三條 ……證券服務機構違反本法第一百六十三條的規定,未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業務收入,并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款,沒有業務收入或者業務收入不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節嚴重的,并處暫?;蛘呓箯氖伦C券服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

  六、關于其他行政處罰種類

  此前公布的新法征求意見稿規定的行政處罰種類還包括“責令停止行為”“責令作出行為”,但正式公布的新法規定的行政處罰種類未包括上述兩類。此外,20201225日最高人民法院印發的《關于行政案件案由的暫行規定》規定的“行政處罰”除囊括了新法規定的所有行政處罰種類外,還包含了“不得申請行政許可”“責令限期拆除”,實踐中需注意。

  1.《中華人民共和國出口管制法》

  第三十九條 違反本法規定受到處罰的出口經營者,自處罰決定生效之日起,國家出口管制管理部門可以在五年內不受理其提出的出口許可申請;對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以禁止其在五年內從事有關出口經營活動,因出口管制違法行為受到刑事處罰的,終身不得從事有關出口經營活動。

  2.《護士條例》

  第三十二條 護士被吊銷執業證書的,自執業證書被吊銷之日起2年內不得申請執業注冊。

  3.《中華人民共和國公路法》

  第七十九條 違反本法第五十四條規定,在公路用地范圍內設置公路標志以外的其他標志的,由交通主管部門責令限期拆除,可以處二萬元以下的罰款;逾期不拆除的,由交通主管部門拆除,有關費用由設置者負擔。

  4.《宗教事務條例(2017修訂)

  第七十二條 違反本條例規定修建大型露天宗教造像的,由宗教事務部門會同國土、規劃、建設、旅游等部門責令停止施工,限期拆除,有違法所得的,沒收違法所得;情節嚴重的,并處造像建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款。

  5.最高人民法院印發《關于行政案件案由的暫行規定》的通知(法發〔202044號,自202111日起施行。新的案由規定有多項重要調整,值得留意)

  (一)行政處罰1.警告2.通報批評3.罰款4.沒收違法所得5.沒收非法財物6.暫扣許可證件7.吊銷許可證件8.降低資質等級9.責令關閉10.責令停產停業11.限制開展生產經營活動12.限制從業13.行政拘留14.不得申請行政許可15.責令限期拆除


  七、關于有權設定行政處罰的政府規章

  新法第十四條將舊法的“省、自治區、直轄市人民政府和省、自治區人民政府所在地的市人民政府以及經國務院批準的較大的市人民政府制定的規章”修改為“地方政府規章”,將有權設定行政處罰的政府規章范圍擴大到地市一級,與2015年修訂的《中華人民共和國立法法》相對應。實踐中,政府規章設定行政處罰除應當符合新法規定外,還應當符合立法法的有關規定。

  1.《中華人民共和國立法法》

  第八十二條:省、自治區、直轄市和設區的市、自治州的人民政府,可以根據法律、行政法規和本省、自治區、直轄市的地方性法規,制定規章。  

  地方政府規章可以就下列事項作出規定:

  (一)為執行法律、行政法規、地方性法規的規定需要制定規章的事項;

  (二)屬于本行政區域的具體行政管理事項。

  設區的市、自治州的人民政府根據本條第一款、第二款制定地方政府規章,限于城鄉建設與管理、環境保護、歷史文化保護等方面的事項。已經制定的地方政府規章,涉及上述事項范圍以外的,繼續有效。

  除省、自治區的人民政府所在地的市,經濟特區所在地的市和國務院已經批準的較大的市以外,其他設區的市、自治州的人民政府開始制定規章的時間,與本省、自治區人民代表大會常務委員會確定的本市、自治州開始制定地方性法規的時間同步。

  應當制定地方性法規但條件尚不成熟的,因行政管理迫切需要,可以先制定地方政府規章。規章實施滿兩年需要繼續實施規章所規定的行政措施的,應當提請本級人民代表大會或者其常務委員會制定地方性法規。

  沒有法律、行政法規、地方性法規的依據,地方政府規章不得設定減損公民、法人和其他組織權利或者增加其義務的規范。


  八、關于行政處罰評估制度

  新法第十五條新增規定了行政處罰評估制度,要求“國務院部門和省、自治區、直轄市人民政府及其有關部門應當定期組織評估行政處罰的實施情況和必要性,對不適當的行政處罰事項及種類、罰款數額等,應當提出修改或者廢止的建議?!鄙鲜鲆?,也是深化綜合行政執法改革的一項舉措。

  ——中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于深化生態環境保護綜合行政執法改革的指導意見》的通知

  全面梳理、規范和精簡執法事項,加強對行政處罰、行政強制事項的源頭治理,實行執法事項清單管理制度,并依法及時動態調整。凡沒有法律法規規章依據的執法事項一律取消,對長期未發生且無實施必要的、交叉重復的執法事項大力清理,最大限度減少不必要的執法事項,切實防止執法擾民。對涉及的相關法律法規規章及時進行清理修訂?!?/span>


  九、關于推行建立綜合行政執法制度

  新法第十八條第一款明確,“國家在城市管理、市場監管、生態環境、文化市場、交通運輸、應急管理、農業等領域推行建立綜合行政執法制度,相對集中行政處罰權?!苯陙?,國家已就上述領域綜合行政執法改革印發了若干文件,比如:

  1.中共中央、國務院《關于深入推進城市執法體制改革改進城市管理工作的指導意見》;

  2.中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于深化生態環境保護綜合行政執法改革的指導意見》《關于深化交通運輸綜合行政執法改革的指導意見》《關于深化市場監管綜合行政執法改革的指導意見》等;

  3.國務院辦公廳《關于交通運輸綜合行政執法有關事項的通知》《關于農業綜合行政執法有關事項的通知》《關于生態環境保護綜合行政執法有關事項的通知》等;

  4.商務部、中央編辦《關于商務綜合行政執法體制改革試點工作的指導意見》等。


  十、關于有權行使限制人身自由的行政處罰權的機關

  新法第十八條第三款規定“限制人身自由的行政處罰權只能由公安機關和法律規定的其他機關行使”。因此,“有權行使限制人身自由的行政處罰權”的機關,除公安機關外,還包括“法律規定的其他機關”。

  1.《中華人民共和國海警法(2021)》

  第二十三條海警機構對違反海上治安、海關、海洋資源開發利用、海洋生態環境保護、海洋漁業管理等法律、法規、規章的組織和個人,依法實施包括限制人身自由在內的行政處罰、行政強制或者法律、法規規定的其他措施。

  第七十三條 有下列阻礙海警機構及其工作人員依法執行職務的行為之一,由公安機關或者海警機構依照《中華人民共和國治安管理處罰法》關于阻礙人民警察依法執行職務的規定予以處罰:……

  2.《中華人民共和國治安管理處罰法》

  第五十條 有下列行為之一的,處警告或者二百元以下罰款;情節嚴重的,處五日以上十日以下拘留,可以并處五百元以下罰款:……

  阻礙人民警察依法執行職務的,從重處罰。


  十一、關于行政執法資格

  新法第二十一條、第四十二條、第五十五條規定,受委托實施行政處罰的組織必須“有熟悉有關法律、法規、規章和業務并取得行政執法資格的工作人員”,“行政機關實施行政處罰,應當由具有行政執法資格的執法人員實施”,“執法人員在調查或者進行檢查時,應當主動向當事人或者有關人員出示執法證件”。加強行政執法資格和證件管理是國家法律法規的一貫要求,新法進一步作了統一要求。

  1.《中華人民共和國動物防疫法(2021修訂)》

  第七十七條 執法人員執行動物防疫監督檢查任務,應當出示行政執法證件,佩帶統一標志。

  2.《中華人民共和國種子法(2015修訂)》

  第五十條 農業、林業主管部門是種子行政執法機關。種子執法人員依法執行公務時應當出示行政執法證件。

  3.《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》(國辦發〔2018118號):“……推進全國統一的行政執法資格和證件管理?!?/span>

  4.《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》(國辦發〔200537號):“對各行政執法部門的執法人員,要結合其任職崗位的具體職權進行上崗培訓;經考試考核合格具備行政執法資格的,方可按照有關規定發放行政執法證件?!?/span>


  十二、關于地域管轄原則的法律適用

  新法第二十二條明確,“行政處罰由違法行為發生地的行政機關管轄。法律、行政法規、部門規章另有規定的,從其規定?!痹谂f法規定的“法律、行政法規”之外,增列“部門規章”作為特殊地域管轄的依據。

  1.《農業行政處罰程序規定(2020修訂)

  第十三條 漁業行政違法行為有下列情況之一的,適用“誰查獲、誰處理”的原則:

  (一)違法行為發生在共管區、疊區;

  (二)違法行為發生在管轄權不明確或者有爭議的區域;

  (三)違法行為發生地與查獲地不一致。

  第十四條 電子商務平臺經營者和通過自建網站、其他網絡服務銷售商品或者提供服務的電子商務經營者的農業違法行為由其住所地縣級以上農業行政處罰機關管轄。

  平臺內經營者的農業違法行為由其實際經營地縣級以上農業行政處罰機關管轄。電子商務平臺經營者住所地或者違法物品的生產、加工、存儲、配送地的縣級以上農業行政處罰機關先行發現違法線索或者收到投訴、舉報的,也可以管轄。

  2.《教育行政處罰暫行實施辦法》(199836日國家教育委員會第27號令)

  第五條 教育行政處罰由違法行為發生地的教育行政部門管轄。

  對給予撤銷學?;蛘咂渌逃龣C構處罰的案件,由批準該學?;蛘咂渌逃龣C構設立的教育行政部門管轄。


  十三、關于鎮街行使行政處罰權

  新法第二十四條規定,“省、自治區、直轄市根據當地實際情況,可以決定將基層管理迫切需要的縣級人民政府部門的行政處罰權交由能夠有效承接的鄉鎮人民政府、街道辦事處行使”,并明確了鎮街應當加強執法能力建設、規范實施行政處罰,政府及其部門應當加強組織協調和指導監督、建立健全配套制度機制等工作要求。向鎮街下放行政處罰權,是推進基層綜合行政執法改革的一項重要工作,需按照新法規定和中央、省委省政府有關部署一并領會和落實。

  1.《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發關于推進基層整合審批服務執法力量的實施意見》

  2.《中共廣東省委關于深化鄉鎮街道體制改革完善基層治理體系的意見》(粵發〔201927號)

  3.《廣東省人民政府關于鄉鎮街道綜合行政執法的公告》(粵府函〔2020136號)

  十四、關于行政處罰案件的移送期限等工作要求

  新法第二十七條規定,“違法行為涉嫌犯罪的,行政機關應當及時將案件移送司法機關,依法追究刑事責任”,明確了“應當及時”的要求,并新增規定了刑事司法案件移送行政機關制度,以及行政處罰實施機關與司法機關的協調配合工作要求。關于行政執法案件移送期限和工作程序,國務院《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定(2020修正)》等有相關規定,實踐中應當一并把握和落實。另外,新法第八十二條關于“行政機關應當移交不移交”的法律責任,不再以“為牟取本單位私利”“拒不糾正”為追責條件,比舊法和國務院規定更嚴格,實踐中需注意。

  1.中華人民共和國刑法(2020)

  第四百零二條 【徇私舞弊不移交刑事案件罪】行政執法人員徇私舞弊,對依法應當移交司法機關追究刑事責任的不移交,情節嚴重的,處三年以下有期徒刑或者拘役;造成嚴重后果的,處三年以上七年以下有期徒刑。

  2.《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定(2020修正)》(國務院令第730號)

  第五條 行政執法機關對應當向公安機關移送的涉嫌犯罪案件,應當立即指定2名或者2名以上行政執法人員組成專案組專門負責,核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告,報經本機關正職負責人或者主持工作的負責人審批。

  行政執法機關正職負責人或者主持工作的負責人應當自接到報告之日起3日內作出批準移送或者不批準移送的決定。

  決定批準的,應當在24小時內向同級公安機關移送;決定不批準的,應當將不予批準的理由記錄在案。

  第八條 公安機關應當自接受行政執法機關移送的涉嫌犯罪案件之日起3日內,依照刑法、刑事訴訟法以及最高人民法院、最高人民檢察院關于立案標準和公安部關于公安機關辦理刑事案件程序的規定,對所移送的案件進行審查。認為有犯罪事實,需要追究刑事責任,依法決定立案的,應當書面通知移送案件的行政執法機關;認為沒有犯罪事實,或者犯罪事實顯著輕微,不需要追究刑事責任,依法不予立案的,應當說明理由,并書面通知移送案件的行政執法機關,相應退回案卷材料。

  第十六條 行政執法機關違反本規定,逾期不將案件移送公安機關的,由本級或者上級人民政府,或者實行垂直管理的上級行政執法機關,責令限期移送,并對其正職負責人或者主持工作的負責人根據情節輕重,給予記過以上的處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  行政執法機關違反本規定,對應當向公安機關移送的案件不移送,或者以行政處罰代替移送的,由本級或者上級人民政府,或者實行垂直管理的上級行政執法機關,責令改正,給予通報;拒不改正的,對其正職負責人或者主持工作的負責人給予記過以上的處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  對本條第一款、第二款所列行為直接負責的主管人員和其他直接責任人員,分別比照前兩款的規定給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。


  十五、關于違法所得的退賠

  新法第二十八條規定,“當事人有違法所得,除依法應當退賠的外,應當予以沒收?!贝伺c民法典關于“民事責任優先于行政責任”的規定精神是一致的。關于違法所得的退賠,還應當遵守有關法律、法規、規章的規定。

  1.《中華人民共和國民法典》

  第一百八十七條 民事主體因同一行為應當承擔民事責任、行政責任和刑事責任的,承擔行政責任或者刑事責任不影響承擔民事責任;民事主體的財產不足以支付的,優先用于承擔民事責任。

  2.《中華人民共和國海警法》

  第六十二條 海警機構對應當退還所有人或者其他當事人的涉案財物,通知所有人或者其他當事人在六個月內領取;所有人不明確的,應當采取公告方式告知所有人認領?!?/span>

  3.《中華人民共和國電力法》

  第六十六條 違反本法第三十三條、第四十三條、第四十四條規定,未按照國家核準的電價和用電計量裝置的記錄向用戶計收電費、超越權限制定電價或者在電費中加收其他費用的,由物價行政主管部門給予警告,責令返還違法收取的費用,可以并處違法收取費用五倍以下的罰款;情節嚴重的,對有關主管人員和直接責任人員給予行政處分。

  4.《價格違法行為行政處罰實施辦法》(國家發展和改革委員會令第14號)

  第十條 因價格違法行為致使消費者或者其他經營者多付價款的,責令限期退還;期限屆滿后逾期不退或者難以退還的價款,以違法所得論處。


  十六、關于違法所得的計算

  新法第二十八條規定,“違法所得是指實施違法行為所取得的款項。法律、行政法規、部門規章對違法所得的計算另有規定的,從其規定?!毙姓C關計算當事人的違法所得,應當符合有關法律、行政法規、部門規章的規定。比如:

  ——《工商行政管理機關行政處罰案件違法所得認定辦法》(中華人民共和國國家工商行政管理總局令第37號)

  第二條 工商行政管理機關認定違法所得的基本原則是:以當事人違法生產、銷售商品或者提供服務所獲得的全部收入扣除當事人直接用于經營活動的適當的合理支出,為違法所得。 本辦法有特殊規定的除外。

  第三條 違法生產商品的違法所得按違法生產商品的全部銷售收入扣除生產商品的原材料購進價款計算。

  第四條 違法銷售商品的違法所得按違法銷售商品的銷售收入扣除所售商品的購進價款計算。

  第五條 違法提供服務的違法所得按違法提供服務的全部收入扣除該項服務中所使用商品的購進價款計算。

  十七、關于“擇一重處”的原則

  新法第二十九條新增規定,“同一個違法行為違反多個法律規范應當給予罰款處罰的,按照罰款數額高的規定處罰?!标P于“擇一重處”的處理原則,可以參照國家相關規定加以理解并注意區分。

  1.《農業部辦公廳關于飼料企業生產冒充其他企業的產品如何處罰的復函》(農辦政函201692

  二、飼料企業生產冒充其他企業依法需要取得產品批準文號的飼料添加劑、添加劑預混合飼料的,屬于同時違反《飼料和飼料添加劑管理條例》第四十六條第一款第三項“生產、經營的飼料、飼料添加劑與標簽標示的內容不一致的”和第三十八條第三款“已經取得生產許可證,但未取得產品批準文號而生產飼料添加劑、添加劑預混飼料的”規定,根據案件具體情況依照兩項規定中處罰較重的規定定性處罰。

  2.《國家環境保護總局關于對同一行為違反不同法規實施行政處罰時適用法規問題的復函》(環函〔2002166

  《固體廢物污染環境防治法》第16條規定,處置固體廢物的單位和個人,必須采取防止污染環境的措施。處置危險廢物還必須遵守該法第四章關于危險廢物污染環境防治的特別規定。又據《大氣污染防治法》第41條的規定:在人口集中地區和其他依法需要特殊保護的區域內,禁止焚燒產生有毒有害煙塵和惡臭氣體的物質。根據以上規定,有關單位在人口集中地區和其他依法需要特殊保護的區域內,焚燒高濃度醫藥廢液,該行為同時違反《固體廢物污染環境防治法》和《大氣污染防治法》的有關規定。按照《行政處罰法》第24條關于“對當事人的同一違法行為,不得給予兩次以上罰款的行政處罰”的規定,環保部門對違法行為人可依照兩種法律規定中處罰較重的規定,定性處罰。


  十八、關于智力殘疾人的認定

  新法第三十一條規定,“精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的,不予行政處罰,但應當責令其監護人嚴加看管和治療?!痹谂f法規定的“精神病人”之外,增加了“智力殘疾人”的表述。關于“智力殘疾人”的認定,應當按照國家規定標準執行。

  ——《中國殘疾人實用評定標準》

  “一、 智力殘疾的定義

  智力殘疾,是指人的智力活動能力明顯低于一般人的水平,并顯示出適應行為的障礙。
智力殘疾包括:在智力發育期間(
18歲之前),由于各種有害因素導致的精神發育不全或智力遲緩;智力發育成熟以后,由于各種有害因素導致的智力損害或老年期的智力明顯衰退。
二、智力殘疾的分級

為便于與國際資料相比較,參照世界衛生組織(WHO)和美國智能遲緩協會(AAMD)的智力殘疾分級標準,按其智力商數(IQ)及社會適應行為來劃分智力殘疾的等級。
(一)一級智力殘疾(極重度)
……

  (四)四級智力殘疾(輕度):IQ值在50705575之間。適應行為低于一般人的水平;具有相當的實用技能,如能自理生活,能承擔一般的家務勞動或工作,但缺乏技巧和創造性;一般在指導下能適應社會;經過特別教育,可以獲得一定的閱讀和計算能力;對周圍環境有較好的辨別能力,能比較恰當的與人交往?!?/span>


  十九、關于應當從輕或者減輕行政處罰的情形

  新法第三十二條新增規定兩種應當從輕或者減輕行政處罰的情形,包括“受他人誘騙實施違法行為”和“主動供述行政機關尚未掌握的違法行為”。除新法明確規定的四種情形外,對于“法律、法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰”的情形,也應當從輕或者減輕行政處罰。比如:

  ——《中華人民共和國海關稽查條例》實施辦法(中華人民共和國海關總署令第230號)

  第二十七條對主動披露的進出口企業、單位,違反海關監管規定的,海關應當從輕或者減輕行政處罰;違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果的,不予行政處罰。


  二十、關于“無過錯不處罰”的特別規定

  新法第三十三條第二款規定,“當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的,不予行政處罰。法律、行政法規另有規定的,從其規定?!备鶕陨弦幎?,當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的,行政機關不得予以處罰,除非“法律、行政法規另有規定”。比如:

  1.《中華人民共和國食品安全法(2018修正)

  第一百三十六條 食品經營者履行了本法規定的進貨查驗等義務,有充分證據證明其不知道所采購的食品不符合食品安全標準,并能如實說明其進貨來源的,可以免予處罰,但應當依法沒收其不符合食品安全標準的食品;造成人身、財產或者其他損害的,依法承擔賠償責任。

  2.《中華人民共和國產品質量法(2018修正)

  第五十五條 銷售者銷售本法第四十九條至第五十三條規定禁止銷售的產品,有充分證據證明其不知道該產品為禁止銷售的產品并如實說明其進貨來源的,可以從輕或者減輕處罰。

  3.《中華人民共和國藥品管理法實施條例(2019修訂)

  第七十五條 藥品經營企業、醫療機構未違反《藥品管理法》和本條例的有關規定,并有充分證據證明其不知道所銷售或者使用的藥品是假藥、劣藥的,應當沒收其銷售或者使用的假藥、劣藥和違法所得;但是,可以免除其他行政處罰。

  4.《醫療器械監督管理條例(2017修訂)

  第六十六條 ……醫療器械經營企業、使用單位履行了本條例規定的進貨查驗等義務,有充分證據證明其不知道所經營、使用的醫療器械為前款第一項、第三項規定情形的醫療器械,并能如實說明其進貨來源的,可以免予處罰,但應當依法沒收其經營、使用的不符合法定要求的醫療器械。


  二十一、關于“涉及公民生命健康安全”的違法行為

  新法第三十六條將“涉及公民生命健康安全且有危害后果”的違法行為追責期限,延長至五年(一般為二年),五年內未被發現的,不再給予行政處罰。如何界定“涉及公民生命健康安全”,可以參考行政法規和國務院部門的貫徹規定理解和執行,具體涵蓋食品、藥品、醫療器械、化妝品、家用電器、特種設備、食用農產品、生豬屠宰等領域。

  1.《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》(國務院令第503號)

  第二條 本規定所稱產品除食品外,還包括食用農產品、藥品等與人體健康和生命安全有關的產品。

  2.國務院法制辦公室秘書行政司關于《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》適用問題的復函(國法秘教函〔201139號)

  3.國家質量監督檢驗檢疫總局、商務部、國家工商行政管理總局關于貫徹《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》實施產品質量電子監管的通知(國質檢質聯〔2007582號)

  4.商務部關于貫徹《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》嚴格做好生豬屠宰監管工作的意見(商運發〔2007415號)

  5.國家食品藥品監督管理局關于印發《關于貫徹落實<國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定>的實施意見》的通知(國食藥監辦〔2007541

  6.國家工商行政管理總局關于貫徹《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》的實施意見(工商辦字〔2007176

  7.國家質量監督檢驗檢疫總局關于做好《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》貫徹實施工作的通知(國質檢法〔2007376

  8.農業部關于貫徹落實《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》的意見(農市發〔200721)


  二十二、關于“涉及金融安全”的違法行為

  新法第三十六條將“涉及金融安全且有危害后果”的違法行為追責期限,延長至五年(一般為二年),五年內未被發現的,不再給予行政處罰。如何界定“涉及金融安全”的違法行為,可以參考最高人民法院的有關規定理解和執行,具體應包括非法吸收公眾存款、非法集資等違法行為,以及操縱股價、內幕交易、虛假陳述等違法行為。

  ——最高人民法院印發《關于為維護國家金融安全和經濟全面協調可持續發展提供司法保障和法律服務的若干意見》的通知(法發〔200838號)

  “二、制裁金融違法違規行為,大力整頓規范金融秩序

  要依法制裁金融違規行為。要防止一些民間機構和企業,通過高利率變相吸收公眾存款、非法集資等擾亂國家正常金融秩序行為?!?/span>

  要保障證券市場的穩定運行。證券市場的穩定運行和健康發展,直接關系到金融秩序和社會的穩定。當前,一些證券機構、上市公司、投資機構操縱股價、內幕交易、虛假陳述等違法行為時有發生,……”


  二十三、關于其他法律規定的追責期限

  新法第三十六條規定,“違法行為在二年內未被發現的,不再給予行政處罰;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延長至五年。法律另有規定的除外?!睂嵺`中應注意其他法律對違法行為追責期限的特別規定。另外,關于“連續或者繼續狀態”,國家也有相關規定,應當注意把握和區分。

  1.《中華人民共和國治安管理處罰法(2012修正)

  第二十二條 違反治安管理行為在六個月內沒有被公安機關發現的,不再處罰。

  前款規定的期限,從違反治安管理行為發生之日起計算;違反治安管理行為有連續或者繼續狀態的,從行為終了之日起計算。

  2.《中華人民共和國稅收征收管理法(2013修正)

  第八十六條 違反稅收法律、行政法規應當給予行政處罰的行為,在五年內未被發現的,不再給予行政處罰。

  3.國務院法制辦公室對湖北省人民政府法制辦公室《關于如何確認違法行為連續或繼續狀態的請示》的復函(國法函〔2005442號)

  “《中華人民共和國行政處罰法》第二十九條中規定的違法行為的連續狀態,是指當事人基于同一個違法故意,連續實施數個獨立的行政違法行為,并觸犯同一個行政處罰規定的情形?!?/span>


  二十四、關于行政處罰法律適用的“從舊兼從輕”原則

  新法第三十七條新增規定了行政處罰法律適用的“從舊兼從輕”原則,明確“實施行政處罰,適用違法行為發生時的法律、法規、規章的規定。但是,作出行政處罰決定時,法律、法規、規章已被修改或者廢止,且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的,適用新的規定?!毙路ㄒ幎ā皬呐f兼從輕”原則,與其他法律規定精神是一致的。

  1.《中華人民共和國立法法(2015修訂)》

  第九十三條 法律、行政法規、地方性法規、自治條例和單行條例、規章不溯及既往,但為了更好地保護公民、法人和其他組織的權利和利益而作的特別規定除外。

  2.《中華人民共和國刑法(2020修正)》

  第十二條 【刑法溯及力】中華人民共和國成立以后本法施行以前的行為,如果當時的法律不認為是犯罪的,適用當時的法律;如果當時的法律認為是犯罪的,依照本法總則第四章第八節的規定應當追訴的,按照當時的法律追究刑事責任,但是如果本法不認為是犯罪或者處刑較輕的,適用本法。

  本法施行以前,依照當時的法律已經作出的生效判決,繼續有效。

  3.《最高人民法院關于審理行政案件適用法律規范問題的座談會紀要》(法〔200496號)

  “三、關于新舊法律規范的適用規則 根據行政審判中的普遍認識和做法,行政相對人的行為發生在新法施行以前,具體行政行為作出在新法施行以后,人民法院審查具體行政行為的合法性時,實體問題適用舊法規定,程序問題適用新法規定,但下列情形除外:

  (一)法律、法規或規章另有規定的;

  (二)適用新法對保護行政相對人的合法權益更為有利的;

  (三)按照具體行政行為的性質應當適用新法的實體規定的?!?/span>

  4.《生態環境部關于“未驗先投”違法行為行政處罰新舊法律規范銜接適用問題的意見》(環法規函〔2019121號)

  “經征求最高人民法院意見,《紀要》中提到的‘行政相對人的行為發生在新法施行之前’,是指行政相對人的行為終了之日發生在新法施行之前。如果行政相對人的違法行為一直持續到新法施行之后,則不屬于‘行政相對人的行為發生在新法施行之前’?!?/span>


  二十五、關于行政處罰無效的情形

  新法三十八條對行政處罰無效的情形作出專門規定,將舊法的“沒有法定依據或者不遵守法定程序的,行政處罰無效”拆分為兩款,第一款將“沒有法定依據”修改為“沒有依據”,并新增規定“實施主體不具有行政主體資格”的行政處罰無效;第二款將“不遵守法定程序”修改為“違反法定程序構成重大且明顯違法”。對于上述規定,可以結合行政訴訟法及其司法解釋的規定理解和把握。

  1.《中華人民共和國行政訴訟法(2018

  第七十四條 行政行為有下列情形之一的,人民法院判決確認違法,但不撤銷行政行為:

  (一)行政行為依法應當撤銷,但撤銷會給國家利益、社會公共利益造成重大損害的;

  (二)行政行為程序輕微違法,但對原告權利不產生實際影響的。

  ……

  第七十五條 行政行為有實施主體不具有行政主體資格或者沒有依據等重大且明顯違法情形,原告申請確認行政行為無效的,人民法院判決確認無效。

  2.最高人民法院關于適用《中華人民共和國行政訴訟法》的解釋(法釋〔20181號)

  第九十六條 有下列情形之一,且對原告依法享有的聽證、陳述、申辯等重要程序性權利不產生實質損害的,屬于行政訴訟法七十四條第一款第二項規定的“程序輕微違法”
(一)處理期限輕微違法;
(二)通知、送達等程序輕微違法;
(三)其他程序輕微違法的情形。

  第九十九條 有下列情形之一的,屬于行政訴訟法第七十五條規定的“重大且明顯違法”

  (一)行政行為實施主體不具有行政主體資格;

  (二)減損權利或者增加義務的行政行為沒有法律規范依據;

  (三)行政行為的內容客觀上不可能實施;

  (四)其他重大且明顯違法的情形。


  二十六、關于行政處罰信息公示制度

  新法第三十九條新增規定了行政處罰信息公示制度,要求“行政處罰的實施機關、立案依據、實施程序和救濟渠道等信息應當公示?!标P于行政處罰信息公示制度,國務院也有相關規定,應當一體把握和落實。

  1.《中華人民共和國政府信息公開條例(2019修訂)

  第二十條 行政機關應當依照本條例第十九條的規定,主動公開本行政機關的下列政府信息:

  ……

  (六)實施行政處罰、行政強制的依據、條件、程序以及本行政機關認為具有一定社會影響的行政處罰決定;

  2.《優化營商環境條例》(國務院令第722號)

  第五十八條 行政執法機關應當按照國家有關規定,全面落實行政執法公示、行政執法全過程記錄和重大行政執法決定法制審核制度,實現行政執法信息及時準確公示、行政執法全過程留痕和可回溯管理、重大行政執法決定法制審核全覆蓋。

  3.《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》(國辦發〔2018118號)

  “二、全面推行行政執法公示制度

  行政執法公示是保障行政相對人和社會公眾知情權、參與權、表達權、監督權的重要措施。行政執法機關要按照“誰執法誰公示”的原則,明確公示內容的采集、傳遞、審核、發布職責,規范信息公示內容的標準、格式。建立統一的執法信息公示平臺,及時通過政府網站及政務新媒體、辦事大廳公示欄、服務窗口等平臺向社會公開行政執法基本信息、結果信息。涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私等不宜公開的信息,依法確需公開的,要作適當處理后公開。發現公開的行政執法信息不準確的,要及時予以更正。

  (四)強化事前公開。行政執法機關要統籌推進行政執法事前公開與政府信息公開、權責清單公布、“雙隨機、一公開”監管等工作。全面準確及時主動公開行政執法主體、人員、職責、權限、依據、程序、救濟渠道和隨機抽查事項清單等信息?!_的信息要簡明扼要、通俗易懂,并及時根據法律法規及機構職能變化情況進行動態調整?!?/span>


  二十七、關于利用電子技術監控設備調查取證

  新法第四十一條新增了行政機關設置和使用電子技術監控設備的有關規定,明確“行政機關依照法律、行政法規規定利用電子技術監控設備收集、固定違法事實的,應當經過法制和技術審核,確保電子技術監控設備符合標準、設置合理、標志明顯,設置地點應當向社會公布?!毙姓C關利用電子技術監控設備收集、固定違法事實,需注意是否有法律、行政法規的依據。

  1.《中華人民共和國道路交通安全法(2011修正)

  第一百一十四條 公安機關交通管理部門根據交通技術監控記錄資料,可以對違法的機動車所有人或者管理人依法予以處罰。對能夠確定駕駛人的,可以依照本法的規定依法予以處罰。

  2.《中華人民共和國未成年人保護法(2020修訂)

  第八十八條 公安機關和其他有關部門應當依法維護校園周邊的治安和交通秩序,設置監控設備和交通安全設施,預防和制止侵害未成年人的違法犯罪行為。

  3.《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法(2020修訂)

  第五十六條 生活垃圾處理單位應當按照國家有關規定,安裝使用監測設備,實時監測污染物的排放情況,將污染排放數據實時公開。監測設備應當與所在地生態環境主管部門的監控設備聯網。

  4.《中華人民共和國水污染防治法》

  第二十三條 實行排污許可管理的企業事業單位和其他生產經營者應當按照國家有關規定和監測規范,對所排放的水污染物自行監測,并保存原始監測記錄。重點排污單位還應當安裝水污染物排放自動監測設備,與環境保護主管部門的監控設備聯網,并保證監測設備正常運行。具體辦法由國務院環境保護主管部門規定。


  二十八、關于行政處罰回避的情形

  新法第四十三條對行政處罰的回避作出單獨規定,將舊法的“執法人員與當事人有直接利害關系的,應當回避?!毙薷臑椤皥谭ㄈ藛T與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執法的,應當回避”。對此,可以結合公務員法等規定進行理解和把握。

  1.《中華人民共和國公務員法(2018修訂)

  第七十六條 公務員執行公務時,有下列情形之一的,應當回避:

  (一)涉及本人利害關系的;

  (二)涉及與本人有本法第七十四條第一款所列親屬關系人員的利害關系的;

  (三)其他可能影響公正執行公務的。

  2.《公務員回避規定(2020修訂)》

  第五條 公務員凡有下列親屬關系的,不得在同一機關雙方直接隸屬于同一領導人員的職位或者有直接上下級領導關系的職位工作,也不得在其中一方擔任領導職務的機關從事組織、人事、紀檢、監察、審計和財務工作:

  (一)夫妻關系;

  (二)直系血親關系,包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女;

  (三)三代以內旁系血親關系,包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女;

  (四)近姻親關系,包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女的配偶及子女配偶的父母、三代以內旁系血親的配偶。

  本規定所列親屬關系,包括法律規定的擬制血親關系。

  本規定所稱直接隸屬,是指具有直接上下級領導關系;同一領導人員,包括同一級領導班子成員;直接上下級領導關系,包括上一級正副職與下一級正副職之間的領導關系。

  第十三條 公務員應當回避的公務活動包括:

  ……

  (三)稅費稽征、項目和資金審批、招標采購、行政許可、行政處罰。

  第十四條 公務員執行第十三條所列公務時,有下列情形之一的,應當回避,不得參加有關調查、討論、審核、決定等,也不得以任何方式施加影響

  (一)涉及本人利害關系的;

  (二)涉及與本人有本規定第五條所列親屬關系人員的利害關系的;

  (三)其他可能影響公正執行公務的。


  二十九、關于當事人陳述申辯的權利

  新法第四十四條新增要求行政機關應當在行政處罰決定作出之前履行有關告知程序,告知內容包括“當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權利”。關于當事人要求聽證的期限,新法第六十四條有明確規定。關于當事人陳述、申辯的期限,新法未作統一規定,實踐中應按有關法律、法規的規定執行。

  1.農業行政處罰程序規定(2020修訂)

  第二十三條 農業行政處罰機關作出農業行政處罰決定前,應當告知當事人擬作出的決定內容、事實、理由及依據,并告知當事人依法享有的權利。

  采取一般程序查辦的案件,農業行政處罰機關應當制作行政處罰事先告知書送達當事人,并告知當事人可以在收到告知書之日起三日內進行陳述、申辯。符合聽證條件的,應當告知當事人可以要求聽證。

  當事人無正當理由逾期提出陳述、申辯或者要求聽證的,視為放棄上述權利。

  2.《安全生產違法行為行政處罰辦法(2015修正)

  第十八條 安全監管監察部門在作出行政處罰決定前,應當填寫行政處罰告知書,告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據,以及當事人依法享有的權利,并送達當事人。當事人應當在收到行政處罰告知書之日起3日內進行陳述、申辯,或者依法提出聽證要求,逾期視為放棄上述權利。

  3.《國家環境保護總局關于實施行政處罰時聽取陳述申辯時限問題的復函》(環函〔2006262號)

  《中華人民共和國行政處罰法》并未規定統一的陳述和申辯時限。為了規范環保部門的行政處罰行為,保障行政處罰相對人的合法權利和環保部門的行政效率,我局制定了《環境保護行政處罰常用法律文書格式》,將當事人陳述和申辯的時限規定為自接到事先告知書之日起七日。在法律、法規和部門規章沒有明確規定當事人陳述和申辯時限的情況下,可按此規定執行。


  三十、關于證據種類及其合法性要求

  新法第四十六條新增規定了行政處罰的九個證據種類,并強調了證據的“真實性”“合法性”(非法證據排除)原則,此與行政訴訟法的要求是一致的。

  1.《中華人民共和國行政訴訟法(2017修正)

  第三十三條 證據包括:

  (一)書證;

  (二)物證;

  (三)視聽資料;

  (四)電子數據;

  (五)證人證言;

  (六)當事人的陳述;

  (七)鑒定意見;

  (八)勘驗筆錄、現場筆錄。

  以上證據經法庭審查屬實,才能作為認定案件事實的根據。

  第四十三條 ……以非法手段取得的證據,不得作為認定案件事實的根據。


  三十一、關于行政處罰全過程記錄制度

  新法第四十七條新增規定了行政處罰的全過程記錄制度,要求“行政機關應當依法以文字、音像等形式,對行政處罰的啟動、調查取證、審核、決定、送達、執行等進行全過程記錄,歸檔保存?!标P于行政處罰全過程記錄制度,國務院也有相關規定,實踐中應當一體把握和落實。

  1.《優化營商環境條例》(中華人民共和國國務院令第722號)

  第五十八條 行政執法機關應當按照國家有關規定,全面落實行政執法公示、行政執法全過程記錄和重大行政執法決定法制審核制度,實現行政執法信息及時準確公示、行政執法全過程留痕和可回溯管理、重大行政執法決定法制審核全覆蓋。

  2.《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》(國辦發〔2018118號)

  “三、全面推行執法全過程記錄制度……(七)完善文字記錄?!ò耍┮幏兑粝裼涗??!ň牛﹪栏裼涗洑w檔?!ㄊ┌l揮記錄作用?!?/span>


  三十二、關于行政處罰決定的公開

  新法第四十八條新增規定了行政處罰決定的公開制度,要求“具有一定社會影響的行政處罰決定應當依法公開。公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認違法或者確認無效的,行政機關應當在三日內撤回行政處罰決定信息并公開說明理由?!毙姓幜P決定公開,是新法的明確要求,也是政府信息公開條例的明確要求,實踐中應注意把握。

  1.《中華人民共和國政府信息公開條例(2019修訂)

  第二十條 行政機關應當依照本條例第十九條的規定,主動公開本行政機關的下列政府信息:

  ……(六)實施行政處罰、行政強制的依據、條件、程序以及本行政機關認為具有一定社會影響的行政處罰決定;

  2.《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》(國辦發〔2018118號)

  “行政許可、行政處罰的執法決定信息要在執法決定作出之日起7個工作日內公開,但法律、行政法規另有規定的除外。建立健全執法決定信息公開發布、撤銷和更新機制。已公開的行政執法決定被依法撤銷、確認違法或者要求重新作出的,應當及時從信息公示平臺撤下原行政執法決定信息?!?/span>


  三十三、關于行政處罰的保密義務

  新法第五十條新增了行政處罰保密規定,要求“行政機關及其工作人員對實施行政處罰過程中知悉的國家秘密、商業秘密或者個人隱私,應當依法予以保密”。關于“國家秘密”“商業秘密”“個人隱私”的界定,法律法規有明確規定。另外,根據民法典,個人隱私、個人信息均屬于法律保護的重要民事權利,實踐中要注意防止因實施行政處罰全過程記錄等造成侵權的情形。

  1.中華人民共和國保守國家秘密法(2010修訂)

  第二條 國家秘密是關系國家安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。

  2.《中華人民共和國反不正當競爭法》

  第九條 經營者不得實施下列侵犯商業秘密的行為:

  (一)以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密;

  (二)披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密;

  (三)違反保密義務或者違反權利人有關保守商業秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密;

  (四)教唆、引誘、幫助他人違反保密義務或者違反權利人有關保守商業秘密的要求,獲取、披露、使用或者允許他人使用權利人的商業秘密。

  經營者以外的其他自然人、法人和非法人組織實施前款所列違法行為的,視為侵犯商業秘密。

  第三人明知或者應知商業秘密權利人的員工、前員工或者其他單位、個人實施本條第一款所列違法行為,仍獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業秘密的,視為侵犯商業秘密。

  本法所稱的商業秘密,是指不為公眾所知悉、具有商業價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經營信息等商業信息。

  3.中華人民共和國民法典

  第一百二十三條 民事主體依法享有知識產權。

  知識產權是權利人依法就下列客體享有的專有的權利:

  (一)作品;

  (二)發明、實用新型、外觀設計;

  (三)商標;

  (四)地理標志;

  (五)商業秘密;

  (六)集成電路布圖設計;

  (七)植物新品種;

  (八)法律規定的其他客體。

  第一千零三十二條 自然人享有隱私權。任何組織或者個人不得以刺探、侵擾、泄露、公開等方式侵害他人的隱私權。

  隱私是自然人的私人生活安寧和不愿為他人知曉的私密空間、私密活動、私密信息。

  第一千零三十三條 除法律另有規定或者權利人明確同意外,任何組織或者個人不得實施下列行為

  (一)以電話、短信、即時通訊工具、電子郵件、傳單等方式侵擾他人的私人生活安寧;

  (二)進入、拍攝、窺視他人的住宅、賓館房間等私密空間;

  (三)拍攝、窺視、竊聽、公開他人的私密活動;

  (四)拍攝、窺視他人身體的私密部位;

  (五)處理他人的私密信息;

  (六)以其他方式侵害他人的隱私權。

  第一千零三十四條 自然人的個人信息受法律保護。

  個人信息是以電子或者其他方式記錄的能夠單獨或者與其他信息結合識別特定自然人的各種信息,包括自然人的姓名、出生日期、身份證件號碼、生物識別信息、住址、電話號碼、電子郵箱、健康信息、行蹤信息等。

  個人信息中的私密信息,適用有關隱私權的規定;沒有規定的,適用有關個人信息保護的規定。

  第一千零三十九條 國家機關、承擔行政職能的法定機構及其工作人員對于履行職責過程中知悉的自然人的隱私和個人信息,應當予以保密,不得泄露或者向他人非法提供。

  4.中華人民共和國公職人員政務處分法

  第三十九條 有下列行為之一,造成不良后果或者影響的,予以警告、記過或者記大過;情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開除:

  ……

  (五)泄露國家秘密、工作秘密,或者泄露因履行職責掌握的商業秘密、個人隱私的。

  5.中華人民共和國刑法(2020修正)

  第二百一十九條 【侵犯商業秘密罪】有下列侵犯商業秘密行為之一,情節嚴重的,處三年以下有期徒刑,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:

  (一)以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密的;

  (二)披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密的;

  (三)違反保密義務或者違反權利人有關保守商業秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密的。

  明知前款所列行為,獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業秘密的,以侵犯商業秘密論。

  本條所稱權利人,是指商業秘密的所有人和經商業秘密所有人許可的商業秘密使用人。

  第二百一十九條之一 為境外的機構、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供商業秘密的,處五年以下有期徒刑,并處或者單處罰金;情節嚴重的,處五年以上有期徒刑,并處罰金。

  第三百九十八條 【故意泄露國家秘密罪】【過失泄露國家秘密罪】國家機關工作人員違反保守國家秘密法的規定,故意或者過失泄露國家秘密,情節嚴重的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑。

  非國家機關工作人員犯前款罪的,依照前款的規定酌情處罰。

  第二百五十三條之一【侵犯公民個人信息罪】違反國家有關規定,向他人出售或者提供公民個人信息,情節嚴重的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。

  違反國家有關規定,將在履行職責或者提供服務過程中獲得的公民個人信息,出售或者提供給他人的,依照前款的規定從重處罰。

  竊取或者以其他方法非法獲取公民個人信息的,依照第一款的規定處罰。

  單位犯前三款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照各該款的規定處罰。

  6.《中華人民共和國政府信息公開條例(2019修訂)

  第十四條依法確定為國家秘密的政府信息,法律、行政法規禁止公開的政府信息,以及公開后可能危及國家安全、公共安全、經濟安全、社會穩定的政府信息,不予公開。

  第十五條涉及商業秘密、個人隱私等公開會對第三方合法權益造成損害的政府信息,行政機關不得公開。但是,第三方同意公開或者行政機關認為不公開會對公共利益造成重大影響的,予以公開。


  三十四、關于適用簡易程序的罰款標準

  新法第五十一條規定,“違法事實確鑿并有法定依據,對公民處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的,可以當場作出行政處罰決定。法律另有規定的,從其規定?!睂嵺`中應注意遵守有關法律的特別規定,比如:

  1.《中華人民共和國出境入境管理法(2012)》

  第八十六條 對違反出境入境管理行為處五百元以下罰款的,出入境邊防檢查機關可以當場作出處罰決定。

  2.《中華人民共和國海警法(2021)》

  第二十九條 違法事實確鑿,并有下列情形之一,海警機構執法人員可以當場作出處罰決定

  (一)對個人處五百元以下罰款或者警告、對單位處五千元以下罰款或者警告的;

  1. 罰款處罰決定不在海上當場作出,事后難以處罰的。

  當場作出的處罰決定,應當及時報所屬海警機構備案。


  三十五、關于行政處罰的立案

  新法第五十四條新增規定了行政處罰的“立案”程序,要求“符合立案標準的,行政機關應當及時立案”。關于行政處罰的立案標準和立案期限,應當按照有關法律、法規、規章的規定執行。

  1.《農業行政處罰程序規定》(農業農村部令2020年第1號)

  第二十九條 農業行政處罰機關對涉嫌違反農業法律、法規和規章的行為,應當自發現線索或者收到相關材料之日起十五個工作日內予以核查,由農業行政處罰機關負責人決定是否立案;因特殊情況不能在規定期限內立案的,經農業行政處罰機關負責人批準,可以延長十五個工作日。法律、法規、規章另有規定的除外。

  第三十條 符合下列條件的,農業行政處罰機關應當予以立案,并填寫行政處罰立案審批表:

  (一)有涉嫌違反農業法律、法規和規章的行為;

  (二)依法應當或者可以給予行政處罰;

  (三)屬于本機關管轄;

  (四)違法行為發生之日起至被發現之日止未超過二年,或者違法行為有連續、繼續狀態,從違法行為終了之日起至被發現之日止未超過二年;法律、法規另有規定的除外。

  2.《自然資源行政處罰辦法(2020修正)

  第十二條 符合下列條件的,自然資源主管部門應當在10個工作日內予以立案:

  (一)有明確的行為人;

  (二)有違反自然資源管理法律法規的事實;

  (三)依照自然資源管理法律法規應當追究法律責任;

  (四)屬于本部門管轄;

  (五)違法行為沒有超過追訴時效。

  違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果的,可以不予立案。


  三十六、關于重大行政處罰決定法制審核

  新法第五十八條將原來的“行政處罰決定審核”修改為“行政處罰決定法制審核”,首次將行政執法決定法制審核制度上升到法律層面,并明確了需要法制審核的四種情形。關于重大行政執法決定法制審核制度,國務院和相關部委也有相關規定,實踐中應當一體把握和落實。

  1.《優化營商環境條例》(國務院第772號令)

  第五十八條 行政執法機關應當按照國家有關規定,全面落實行政執法公示、行政執法全過程記錄和重大行政執法決定法制審核制度,實現行政執法信息及時準確公示、行政執法全過程留痕和可回溯管理、重大行政執法決定法制審核全覆蓋。

  2.《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》(國辦發〔2018118號)

  (十二)明確審核范圍。凡涉及重大公共利益,可能造成重大社會影響或引發社會風險,直接關系行政相對人或第三人重大權益,經過聽證程序作出行政執法決定,以及案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的,都要進行法制審核。各級行政執法機關要結合本機關行政執法行為的類別、執法層級、所屬領域、涉案金額等因素,制定重大執法決定法制審核目錄清單。上級行政執法機關要對下一級執法機關重大執法決定法制審核目錄清單編制工作加強指導,明確重大執法決定事項的標準。

  3.農業行政處罰程序規定(2020修訂)

  第五十一條 農業行政處罰決定法制審核的主要內容包括:

  (一)本機關是否具有管轄權;

  (二)程序是否合法;

  (三)案件事實是否清楚,證據是否確實、充分;

  (四)定性是否準確;

  (五)適用法律依據是否正確;

  (六)當事人基本情況是否清楚;

  (七)處理意見是否適當;

  (八)其他應當審核的內容。

  4.《國家煙草專賣局關于全面推行煙草專賣行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的實施意見》(國煙法〔201989號)

  四、全面推行重大執法決定法制審核制度?!?/span>重大行政處罰決定法制審核內容主要包括:1.執法主體是否合法,執法人員是否具備執法資格;2.是否具有管轄權;3.事實是否清楚,證據是否確鑿、充分,材料是否齊全、符合法定形式;4.定性是否準確,適用依據是否準確規范;5.行政裁量權行使是否適當,執行裁量基準是否準確;6.程序是否合法規范;7.相關文書制作是否合法規范;8.其他需要審核的內容。移送決定還應審核:移送依據是否合法,案件定性與移送依據是否相符;移送案件所附材料是否合法規范;移送物品、材料等交接程序是否合法規范等內容。作出變賣等處理決定案件還應審核:張貼通告、發布公告方式是否適當;其他尋找當事人的方式是否適當;是否符合“采取變賣等處理措施”的條件;處理決定適用依據是否合法、恰當等內容。


  三十七、關于從事行政處罰決定法制審核的人員

  新法第五十八條明確,“行政機關中初次從事行政處罰決定法制審核的人員,應當通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格?!痹擁椧幎ㄊ?/span>2017年修訂新增條款(2021年修訂僅將原來的“審核”改為“法制審核”),適用于201811日后“初次從事”行政處罰決定法制審核的人員(即“新人新辦法”),不適用于201811日前“曾經從事”或者“一直從事”行政處罰決定法制審核的人員(即“老人老辦法”)。另外,在實行國家統一法律職業資格考試前取得法律職業資格證書、律師資格憑證的人員,201811日后“初次從事”行政處罰決定法制審核的,不違反上述規定。

  1.全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國法官法》等八部法律的決定(201791日公布)

  ……三、對《中華人民共和國公務員法》作出修改 (一)在第二十三條中增加一款,作為第二款:“國家對行政機關中初次從事行政處罰決定審核、行政復議、行政裁決、法律顧問的公務員實行統一法律職業資格考試制度,由國務院司法行政部門商有關部門組織實施?!薄?、對《中華人民共和國行政處罰法》作出修改 在第三十八條中增加一款,作為第三款:“在行政機關負責人作出決定之前,應當由從事行政處罰決定審核的人員進行審核。行政機關中初次從事行政處罰決定審核的人員,應當通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格?!?/span>

  本決定自201811日起施行。

  2.《法律職業資格管理辦法》

  第二十六條 實行國家統一法律職業資格考試前取得的法律職業資格證書、律師資格憑證,與參加國家統一法律職業資格考試取得的法律職業資格證書具有同等法律效力。

  3.湖南省湘潭市中級人民法院(2020)湘03行終125號行政判決書

  本院認為:……被上訴人未提交證據證實本案所涉行政處罰經過集體討論決定;且在作出行政處罰決定之前,從事審核的湯贊系初次從事行政處罰決定審核的人員,未通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格,不具有對行政處罰決定審核資格。中華人民共和國國土資源部令第60號《國土資源行政處罰辦法》第三十二條規定,“國土資源主管部門應當自立案之日起六十日內作出行政處罰決定。案情復雜,不能在規定期限內作出行政處罰決定的,經本級國土資源主管部門負責人批準,可以適當延長,但延長期限不得超過三十日,案件特別復雜的除外?!北景钢?,被上訴人進行調查取證的時間至其作出行政處罰決定,明顯超過法定的處理期限,且被上訴人未向本院提交立案行政文書、延長期限批準文書等證據予以證實,違反上述規定。故被上訴人作出的涉案行政處罰決定,違反法定程序。(注:以上判決還有關于集體討論、案件處理期限的意見,需一并留意)

  4.河南省濮陽市中級人民法院(2020)豫09行終37號行政判決書

  本院認為,……根據上述規定,201811日之后初次從事行政處罰決定審核工作的人員,應當通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格。而對于201811日之前已經從事行政處罰決定審核的人員,則不要求通過國家統一法律職業資格考試取得法律職業資格。二審庭審中,區環保局出示了2017年該局其他行政處罰案件卷宗材料中的行政處罰決定審批表足以證明本案行政處罰決定審核人員“李兆勇”,在201811日之前已經開始從事行政處罰決定審核工作。故三誠公司以審核人員無法律職業資格證書為由認為本案案行政處罰決定程序違法的理由不能成立。


  三十八、關于行政處罰案件辦理期限

  新法第六十條明確,“行政機關應當自行政處罰案件立案之日起九十日內作出行政處罰決定。法律、法規、規章另有規定的,從其規定?!币虼?,行政處罰案件的辦理期限一般是“立案之日起九十日”,除非其他法律、法規、規章規定“另有規定”,比如:

  1.《自然資源行政處罰辦法2020修正)》

  第三十二條 自然資源主管部門應當自立案之日起60日內作出行政處罰決定。

  案情復雜,不能在規定期限內作出行政處罰決定的,經本級自然資源主管部門負責人批準,可以適當延長,但延長期限不得超過30日,案情特別復雜的除外。

  2.《安全生產違法行為行政處罰辦法2015修正)》

  第三十二條 行政處罰案件應當自立案之日起30日內作出行政處罰決定;由于客觀原因不能完成的,經安全監管監察部門負責人同意,可以延長,但不得超過90;特殊情況需進一步延長的,應當經上一級安全監管監察部門批準,可延長至180日。

  3.《農業行政處罰程序規定(2020修訂)

  第五十八條 農業行政處罰案件應當自立案之日起六個月內作出處理決定;因案情復雜、調查取證困難等特殊情況六個月內不能作出處理決定的,報經上一級農業行政處罰機關批準可以延長至一年。

  案件辦理過程中,中止、聽證、公告、檢驗、檢測、鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。

  4.《氣象行政處罰辦法(2009修訂)》(中國氣象局第19號令)

  第三十二條 氣象行政處罰案件自立案之日起,應當在6個月內作出處理決定。特殊情況需要延長時間的,應當報上級氣象主管機構批準并書面告知案件當事人。


  三十九、關于電子送達程序

  新法第六十一條第二款新增規定了行政處罰決定書的電子送達程序。明確“當事人同意并簽訂確認書的,行政機關可以采用傳真、電子郵件等方式,將行政處罰決定書等送達當事人?!标P于電子送達的送達日期和具體操作程序,民事訴訟法及其司法解釋有明確規定,實踐中應當一并把握和執行。

  1.《中華人民共和國民事訴訟法》

  第八十七條 經受送達人同意,人民法院可以采用傳真、電子郵件等能夠確認其收悉的方式送達訴訟文書,但判決書、裁定書、調解書除外。采用前款方式送達的,以傳真、電子郵件等到達受送達人特定系統的日期為送達日期。

  2.最高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋(法釋〔20155號)

  第一百三十五條 電子送達可以采用傳真、電子郵件、移動通信等即時收悉的特定系統作為送達媒介。

  民事訴訟法第八十七條第二款規定的到達受送達人特定系統的日期,為人民法院對應系統顯示發送成功的日期,但受送達人證明到達其特定系統的日期與人民法院對應系統顯示發送成功的日期不一致的,以受送達人證明到達其特定系統的日期為準。

  第一百三十六條 受送達人同意采用電子方式送達的,應當在送達地址確認書中予以確認。


  四十、關于應當告知當事人聽證權利的情形

  新法第六十三條增列“沒收較大數額違法所得”“沒收較大價值非法財物”“降低資質等級”“責令關閉”“限制從業”“其他較重的行政處罰”等6種需要告知當事人聽證權利的情形,并新增了“法律、法規、規章規定的其他情形”的兜底規定。實踐中,應當注意是否存在其他法律、法規、規章規定的應當告知當事人聽證權利的標準和情形。

  1.《統計執法監督檢查辦法(2019修訂)》(國家統計局令第28號)

  第三十五條 縣級以上人民政府統計機構作出對法人或者其他組織5萬元以上罰款,對個體工商戶作出2000元以上罰款的行政處罰決定前,應當告知處罰對象有要求舉行聽證的權利。處罰對象要求聽證的,作出處罰決定的統計機構應當依法組織聽證。

  2.《市場監督管理行政處罰聽證暫行辦法》(國家市場監督管理總局令第3號)

  第五條 市場監督管理部門作出下列行政處罰決定之前,應當告知當事人有要求舉行聽證的權利:

  (一)責令停產停業;

  (二)吊銷許可證或者執照;

  (三)對自然人處以一萬元以上、對法人或者其他組織處以十萬元以上罰款;

  (四)對自然人、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物價值達到第三項所列數額的行政處罰。

  各省、自治區、直轄市人大常委會或者人民政府對前款第三項、第四項所列罰沒數額有具體規定的,可以從其規定。

  3.《商務部行政處罰實施辦法》(商務部令2018年第8號)

  第十九條 ……擬作出3萬元以上(不含3萬元)罰款或責令停產停業、吊銷許可證或執照的行政處罰的,應當在行政處罰告知書中告知當事人有要求舉行聽證的權利。

  4.《公安機關辦理行政案件程序規定(2018修正)》(公安部令第160號)

  第一百二十三條 在作出下列行政處罰決定之前,應當告知違法嫌疑人有要求舉行聽證的權利:

  (一)責令停產停業;

  (二)吊銷許可證或者執照;

  (三)較大數額罰款;

  (四)法律、法規和規章規定違法嫌疑人可以要求舉行聽證的其他情形。

  前款第三項所稱“較大數額罰款”,是指對個人處以二千元以上罰款,對單位處以一萬元以上罰款,對違反邊防出境入境管理法律、法規和規章的個人處以六千元以上罰款。對依據地方性法規或者地方政府規章作出的罰款處罰,適用聽證的罰款數額按照地方規定執行。


  四十一、關于“罰繳分離”的實施依據

  新法刪去了舊法第六十三條關于“本法第四十六條罰款決定與罰款收繳分離的規定,由國務院制定具體實施辦法”的規定。關于“罰繳分離”,國務院、財政部已經有相關明確規定,應當貫徹執行。

  1.《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》(國務院令第235號)

  2.《罰沒財物管理辦法》(財稅〔202054


  四十二、關于當場收繳罰款的票據

  新法第七十條在“省、自治區、直轄市人民政府財政部門”外,新增規定“國務院財政部門”為當場收繳罰款票據憑證的制發主體。根據財政部有關規定,中央主管部門及其所屬單位當場收繳罰款,應當使用財政部監(?。┲频牧P款票據。

  ——財政部關于印發《當場處罰罰款票據管理暫行規定》的通知(財預〔20004號)

  第四條 除法律、法規另有規定外,中央主管部門及其所屬單位按照《行政處罰法》規定,實施行政處罰需要當場收繳罰款的,一律按本規定使用財政部監(?。┲频牧P款票據。

  不按本規定使用罰款票據的,被處罰單位或個人有權拒絕付款。


  四十三、關于“依法處理”查封、扣押的財物

  新法第七十二條關于行政機關可以對當事人查封、扣押財物采取的處理方式,在“拍賣”之外增加了“依法處理”,以涵蓋不宜按照拍賣程序處理的情形,與行政強制法的有關規定相對應,也更符合行政處罰工作實際。

  1.《中華人民共和國行政強制法》

  第十二條 行政強制執行的方式:

  ……

  (三)拍賣或者依法處理查封、扣押的場所、設施或者財物;

  2.《人民法院辦理執行案件規范(2017)》

  464.【不經拍賣直接變賣的情形】

  對查封、扣押、凍結的財產,當事人雙方及有關權利人同意變賣的,可以變賣。

  金銀及其制品、當地市場有公開交易價格的動產、易腐爛變質的物品、季節性商品、保管困難或者保管費用過高的物品,人民法院可以決定變賣。


  四十四、關于劃撥凍結的存款、匯款

  新法第七十二條明確,行政機關可以根據法律規定,“將凍結的存款、匯款劃撥抵繳罰款”,在“存款”之外增列“匯款”為凍結的標的。實踐中對當事人的存款、匯款予以凍結和劃撥,應當有法律的明確規定作為依據,且應當符合金融機構管理的有關規定。

  1.《中華人民共和國行政強制法》

  第九條 行政強制措施的種類:……(四)凍結存款、匯款;

  第十條 行政強制措施由法律設定。

  尚未制定法律,且屬于國務院行政管理職權事項的,行政法規可以設定除本法第九條第一項、第四項和應當由法律規定的行政強制措施以外的其他行政強制措施。

  第二十九條 凍結存款、匯款應當由法律規定的行政機關實施,不得委托給其他行政機關或者組織;其他任何行政機關或者組織不得凍結存款、匯款。

  凍結存款、匯款的數額應當與違法行為涉及的金額相當;已被其他國家機關依法凍結的,不得重復凍結。

  第四十七條 劃撥存款、匯款應當由法律規定的行政機關決定,并書面通知金融機構。金融機構接到行政機關依法作出劃撥存款、匯款的決定后,應當立即劃撥。

  法律規定以外的行政機關或者組織要求劃撥當事人存款、匯款的,金融機構應當拒絕。

  2.《中華人民共和國商業銀行法》

  第二十九條 商業銀行辦理個人儲蓄存款業務,應當遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。

  對個人儲蓄存款,商業銀行有權拒絕任何單位或者個人查詢、凍結、扣劃,但法律另有規定的除外。

  3.《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》(銀發〔20021號)

  第四條 本規定所稱有權機關是指依照法律、行政法規的明確規定,有權查詢、凍結、扣劃單位或個人在金融機構存款的司法機關、行政機關、軍事機關及行使行政職能的事業單位(詳見附表)。


  四十五、關于對當事人逾期不履行行政處罰決定可以采取的其他行政強制執行方式

  新法第七十二條規定,行政機關對逾期不履行行政處罰決定的當事人,除可以加處罰款,將查封、扣押的財物拍賣、依法處理,或者將凍結的存款、匯款劃撥抵繳罰款外,還可以“根據法律規定,采取其他行政強制執行方式”。行政機關采取“其他行政強制執行方式”的,應當有法律的明確規定。

  1.《中華人民共和國城鄉規劃法》

  第六十八條 城鄉規劃主管部門作出責令停止建設或者限期拆除的決定后,當事人不停止建設或者逾期不拆除的,建設工程所在地縣級以上地方人民政府可以責成有關部門采取查封施工現場、強制拆除等措施。

  2.《中華人民共和國海關法》

  九十三條 當事人逾期不履行海關的處罰決定又不申請復議或者向人民法院提起訴訟的,作出處罰決定的海關可以將其保證金抵繳或者將其被扣留的貨物、物品、運輸工具依法變價抵繳,也可以申請人民法院強制執行。


  四十六、關于加處罰款的計算

  新法第七十二條、第七十三條關于行政機關對不履行行政處罰決定的當事人加處罰款的規定作了調整。第七十二條新增規定“加處罰款的數額不得超出罰款的數額”,與行政強制法的規定相統一;第七十三條新增規定“當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的,加處罰款的數額在行政復議或者行政訴訟期間不予計算”,與行政訴訟等工作實際相銜接。

  1.《中華人民共和國行政強制法》

  第四十五條 行政機關依法作出金錢給付義務的行政決定,當事人逾期不履行的,行政機關可以依法加處罰款或者滯納金。加處罰款或者滯納金的標準應當告知當事人。

  加處罰款或者滯納金的數額不得超出金錢給付義務的數額。

  2.《最高人民法院行政審判庭關于行政處罰的加處罰款在訴訟期間應否計算問題的答復》(〔2005〕行他字第29號):

  ……根據《中華人民共和國行政訴訟法》的有關規定,對于不履行行政處罰決定所加處罰款屬于執行罰,在訴訟期間不應計算。


  四十七、關于暫緩執行限制人身自由的行政處罰決定

  新法第七十三條新增規定了暫緩執行限制人身自由行政處罰的申請程序,明確“當事人對限制人身自由的行政處罰決定不服,申請行政復議或者提起行政訴訟的,可以向作出決定的機關提出暫緩執行申請。符合法律規定情形的,應當暫緩執行?!标P于暫緩執行行政拘留的條件和程序,治安管理處罰法有相關規定。

  ——《中華人民共和國治安管理處罰法》

  第一百零七條 被處罰人不服行政拘留處罰決定,申請行政復議、提起行政訴訟的,可以向公安機關提出暫緩執行行政拘留的申請。公安機關認為暫緩執行行政拘留不致發生社會危險的,由被處罰人或者其近親屬提出符合本法第一百零八條規定條件的擔保人,或者按每日行政拘留二百元的標準交納保證金,行政拘留的處罰決定暫緩執行。


  四十八、關于不得將罰沒收入與考核考評掛鉤

  新法第七十四條明確,“罰款、沒收的違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項,不得同作出行政處罰決定的行政機關及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤?!鄙鲜鲆幎?,將中央文件有關精神寫入法律,工作要求進一步具體。

  1.《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》

  嚴格執行罰繳分離和收支兩條線管理制度,嚴禁收費罰沒收入同部門利益直接或者變相掛鉤?!?/span>

  2.《法治政府建設實施綱要(20152020)》:

  嚴格執行罰繳分離和收支兩條線管理制度,嚴禁下達或者變相下達罰沒指標,嚴禁將行政事業性收費、罰沒收入同部門利益直接或者變相掛鉤?!?/span>

  3.《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》(國辦發〔2018118號)

  要建立責任明確、管理規范、投入穩定的執法經費保障機制,保障行政執法機關依法履職所需的執法裝備、經費,嚴禁將收費、罰沒收入同部門利益直接或者變相掛鉤?!?/span>


  四十九、關于行政執法評議考核

  新法第七十五條將行政執法評議考核制度寫入法律,要求“縣級以上人民政府應當定期組織開展行政執法評議考核,加強對行政處罰的監督檢查,規范和保障行政處罰的實施?!毙姓谭ㄔu議考核是推行行政執法責任制的重要環節,實施主體包括縣級以上人民政府、縣級以上人民政府所屬部門和省以下垂直管理的部門,具體應按照國家和我省有關規定執行。

  1.《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制的若干意見》(國辦發〔200537號)

  “三、建立健全行政執法評議考核機制

  行政執法評議考核是評價行政執法工作情況、檢驗行政執法部門和行政執法人員是否正確行使執法職權和全面履行法定義務的重要機制,是推行行政執法責任制的重要環節。各地區、各有關部門要建立健全相關機制,認真做好行政執法評議考核工作?!?/span>

  2.《廣東省行政執法監督條例》

  第二十四條 行政執法主體應當建立健全行政執法評議考核制度,定期組織開展行政執法評議考核。

  第二十五條 縣級以上人民政府負責對所屬部門和下級人民政府實施評議考核;縣級以上人民政府所屬部門負責對所屬行政執法機構和行政執法人員實施評議考核;實行省以下垂直管理的部門,由上級部門負責對下級部門實施評議考核。

  3.《交通運輸行政執法評議考核規定》(交通運輸部令2010年第2號)

  4.《市場監督管理執法監督暫行規定》(國家市場監督管理總局令第22號)

  第十條 市場監督管理部門主要針對下列事項開展執法評議考核:

  (一)執法主體是否合法;

  (二)執法行為是否規范;

  (三)執法制度是否健全;

  (四)執法效果是否良好;

  (五)其他需要評議的事項。

  市場監督管理部門開展執法評議考核,應當確定執法評議考核的范圍和重點,加強評議考核結果運用,落實評議考核獎懲措施。


  五十、關于行政處罰的處分主體和處分類型

  新法第七十六條明確,行政機關實施行政處罰存在該條規定情形的,“由上級行政機關或者有關機關責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分”。其中,將原來的“有關部門”改為“有關機關”,責任追究主體包括了監察機關;將“可以對直接負責的主管人員……給予行政處分”的“可以”刪去,凸顯了責任追究的強制性;將“行政處分”改為“處分”,不對處分類型作出限定。對于上述變化,實踐中應當加以注意。

  1.《中華人民共和國監察法》

  第三條?各級監察委員會是行使國家監察職能的專責機關,依照本法對所有行使公權力的公職人員(以下稱公職人員)進行監察,調查職務違法和職務犯罪,開展廉政建設和反腐敗工作,維護憲法和法律的尊嚴。

  2.《中華人民共和國政務處分法》

  第二條 本法適用于監察機關對違法的公職人員給予政務處分的活動。

  本法第二章、第三章適用于公職人員任免機關、單位對違法的公職人員給予處分。處分的程序、申訴等適用其他法律、行政法規、國務院部門規章和國家有關規定。

  本法所稱公職人員,是指《中華人民共和國監察法》第十五條規定的人員。


  五十一、關于失職瀆職的法律責任

  新法第八十三條進一步嚴格了行政機關怠于制止、處罰違法行為的法律責任,刪去了“玩忽職守”的表述。行政機關濫用職權或者玩忽職守,對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰,造成不良后果或者影響的,應當承擔法律責任。

  1.《中華人民共和國公職人員政務處分法》

  第三十九條 有下列行為之一,造成不良后果或者影響的,予以警告、記過或者記大過;情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開除:

  (一)濫用職權,危害國家利益、社會公共利益或者侵害公民、法人、其他組織合法權益的;

  (二)不履行或者不正確履行職責,玩忽職守,貽誤工作的;

  (三)工作中有形式主義、官僚主義行為的;

  (四)工作中有弄虛作假,誤導、欺騙行為的;

  (五)泄露國家秘密、工作秘密,或者泄露因履行職責掌握的商業秘密、個人隱私的。

  2.《中華人民共和國刑法》

  第三百九十七條 【濫用職權罪】【玩忽職守罪】國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守,致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規定的,依照規定。

  國家機關工作人員徇私舞弊,犯前款罪的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規定的,依照規定。


  五十二、關于涉外行政處罰法律適用

  新法第八十四條明確外國人、無國籍人、外國組織屬于新法適用范圍。外國人、無國籍人、外國組織在中華人民共和國領域內有違法行為的,行政機關應當依法給予行政處罰,除非法律另有規定,比如:

  1.《中華人民共和國外交特權與豁免條例

  第十四條外交代表享有刑事管轄豁免。

  外交代表享有民事管轄豁免和行政管轄豁免,但下列各項除外:

  (一)外交代表以私人身份進行的遺產繼承的訴訟;

  (二)外交代表違反第二十五條第三項規定在中國境內從事公務范圍以外的職業或者商業活動的訴訟。

  外交代表免受強制執行,但對前款所列情況,強制執行對其人身和寓所不構成侵犯的,不在此限。

  外交代表沒有以證人身份作證的義務。

  2.中華人民共和國領事特權與豁免條例

  第十四條 領事官員和領館行政技術人員執行職務的行為享有司法和行政管轄豁免。領事官員執行職務以外的行為的管轄豁免,按照中國與外國簽訂的雙邊條約、協定或者根據對等原則辦理。


  五十三、關于工作日的區分

  新法第八十五條明確,法條中的“二日”(當場罰款上交期限)、“三日”(撤回處罰決定信息期限)、“五日”(當事人申請聽證期限)、“七日”(先行登記保存期限、處罰決定送達期限)是指工作日(不含法定節假日)。與此相對應,法條中的“十五日”(當事人繳納罰款期限)、“九十日”(行政處罰辦案期限)是指自然日(包含法定節假日)。實踐中,應當注意新法規定與行政許可法、行政強制法、行政復議法等其他法律規定的異同。

  1.《中華人民共和國行政復議法(2017修正)》

  第四十條 ……本法關于行政復議期間有關“五日”、“七日”的規定是指工作日,不含節假日。

  2.《中華人民共和國行政強制法》

  第六十九條 本法中十日以內期限的規定是指工作日,不含法定節假日。

  3.《中華人民共和國行政許可法》

  第八十二條 本法規定的行政機關實施行政許可的期限以工作日計算,不含法定節假日。



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廣東省司法廳關于印發《新行政處罰法理解與適用工作指引》的通知粵司辦〔2021〕77號.doc






















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