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廣東省司法廳關于印發《廣東省司法廳關于律師事務所年度檢查考核的實施細則(2019年修訂)》的通知

時間 : 2019-12-31 16:31:36 來源 : 廣東省司法廳
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粵司規〔2019〕3號

各地級以上市司法局,省律師協會:

《廣東省司法廳關于律師事務所年度檢查考核的實施細則(2019年修訂)》已經2019年第26次廳長辦公會議審議通過,現印發給你們,請遵照執行。實施中遇到的問題,請向省廳律師工作管理處(法律職業資格管理處)反映。

 

 

                       廣東省司法廳

                        2019年12月26


廣東司法廳關于律師事務所

年度檢查考核實施細則

2018年8月9日印發,2019年12月19日第一次修訂

 

第一章  

 

第一條 進一步規范我省律師事務所年度檢查考核工作,根據《中華人民共和國律師法》廣東省實施中華人民共和國律師法辦法》、司法部《律師事務所管理辦法》《律師事務所年度檢查考核辦法》(以下簡稱《考核辦法》)等規定,結合本省實際,制定本實施細則。

第二條 律師事務所年度檢查考核,是指司法行政機關定期對律師事務所上一年度執業和管理情況,采用書面審查與實地檢查相結合的方式,綜合日常監督管理實際,作出評價,評定考核等次。

 省司法負責指導、監督本省行政區域內律師事務所的年度檢查考核工作。

地級以上市司法行政機關負責組織實施本行政區域內律師事務所年度檢查考核工作,制定量化考核標準,定考核等次。

縣級司法行政機關負責本縣(市、區)行政區域內律師事務所年度檢查考核的初審工作,并提出考核等次建議。

 司法行政機關對律師事務所的年度檢查考核應當與律師協會對律師執業年度考核相結合。

地級以上市司法行政機關監督指導本市律師協會實施律師執業年度考核工作,對考核結果進行備案審查。

 

第二章 檢查考核內容

 

 對律師事務所進行年度檢查考核,主要檢查考核律師事務所遵守憲法和法律、履行法定職責、實行自律管理的情況,具體包括下列內容:

律師事務所保持法定設立條件和變更報批、備案情況;

(二)黨建工作開展情況;

)律師隊伍建設情況;

)業務活動開展情況;

)律師執業表現情況;

)內部管理情況;

)受行政獎懲、行業獎懲的情況;

)履行律師協會會員義務的情況;

(九)執行司法行政機關有關管理規定的情況。

第六條 地級以上市司法行政機關可以根據本實際,確定年度重點檢查考核內容及按照本實施細則第十五條規定須報送的相應材料。

 實施細則第條第(一)項規定律師事務所保持法定設立條件情況”,主要包括下列事項:

(一)名稱使用情況,包括律師事務所外部懸掛的牌匾、官方網站、印章、所函、便簽、宣傳資料等對外使用的名稱是否與登記名稱一致;是否注冊有與本所名稱相同或者相近的關聯公司;

(二)住所是否與登記一致;

(三)合伙人、個人律師事務所設立人是否受到行政處罰而喪失資格條件;普通合伙律師事務所的合伙否達到三名以上;特殊的普通合伙律師事務所的合伙人是否達到二十名以上;律師事務所分所是否有三名以上律師事務所派駐的專職律師;設立分所的律師事務所是否有二十名以上執業律師;

(四)律師事務所名稱、章程、合伙協議、住所、組織形式、負責人、合伙人、資產數額、分所派駐律師等變更的,以及律師事務所發生合并、分立的,是否按照規定履行了報批、備案手續。

第八條 本實施細則第五條第(二)項規定的“黨建工作開展情況”,主要包括下列事項

(一)黨組織設和發揮政治引領作用情況;

(二)組織黨員堅持政治理論學習,在參與公益、服務社會等活動中發揮示范帶動作用情況;

(三)落實“三會一課”、開展主題黨日活動等嚴格黨的組織生活制度情況;

(四)黨的紀律建設、作風建設、制度建設情況;

(五)黨員教育、管理、服務和發展情況;

(六)黨組織、黨員受獎懲情況;

(七)黨建工作經費保障情況。

第九條 本實施細則第五條第(三)項規定的“律師隊伍建設情況”,主要包括下列事項:

(一)律師人員的數量、素質、結構變化的情況;

(二)組織律師開展思想政治教育和律師職業道德、執業紀律教育的情況;

(三)組織律師開展業務學習和參加職業培訓的情況。

第十條 本實施細則第五條第(四)項規定的“業務活動開展情況”,主要包括下列事項:

(一)辦理業務的數量和類別、拓展服務領域、提高服務質量以及業務收入等方面的情況;

(二)在開展業務活動中遵守法律、法規、規章和行業規范的情況;

(三)指導和監督律師代理重大案件、群體性案件的情況;

(四)對律師執業實施監督和投訴查處的情況;

(五)履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公益活動的情況;

(六)因執業活動受到當事人、有關部門及社會公眾表揚、投訴的情況。

第十一條 本實施細則第五條第(五)項規定“律師執業表現情況”,主要包括下列事項:

(一)律師在執業活動中遵守法律、法規和規章,遵守職業道德、執業紀律和執業行為規范的情況;

(二)律師履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公益活動的情況,具體包括本所及本所律師履行法律援助義務情況,本所律師參與“1+1法律援助志愿者”和廣東省法律援助志愿者活動情況,以及參與一村(社區)一法律顧問工作情況;

(三)律師受行政獎懲、行業獎懲的情況;

(四)律師執業年度考核的情況,具體包括建立律師執業年度考核制度并組織落實情況,本所律師是否存在國籍改變、民事行為能力改變、故意犯罪或者嚴重違法的情況,以及本所對法違規律師的投訴查處情況。

第十二條 本實施細則第五條第(六)項規定內部管理情況”,主要包括下列事項

(一)執業管理制度建立和實施的情況;

(二)收費管理、財務管理和分配管理制度建立和實施的情況,具體包括依法聘用會計、出納人員情況,依法設置會計科目和會計賬簿,執行會計制度記賬情況;會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料保持真實、準確、完整情況,統一收取服務費用、辦案費用出具票據情況,建立完善分配制度和實施情況,銀行賬戶管理使用情況,以及財務印章保管使用情況;

(三)依法納稅的情況;

(四)建立執業風險、事業發展等基金及其使用的情況;

(五)管理聘用律師和輔助人員的情況;

(六)管理分支機構的情況;

(七)管理申請律師執業人員實習的情況;

(八)業務檔案、律師執業檔案建立和管理的情況;

(九)章程、合伙制度實施的情況。

 

 檢查考核程序

 

十三 律師事務所年度檢查考核工作,應當在每年的531日集中辦理。地級以上市司法行政機關可自行確定每年3月1日至5月31日間的具體辦理日期。

第十四條 地級以上市司法行政機關和縣級司法行政機關開展年度檢查考核工作應當結合日常監督管理工作,對律師事務所保持法定設立條件、變更事項報批、備案及內部管理等情況開展實地檢查。

十五 律師事務所接受年度檢查考核,應當在完成對本所律師執業年度考核和本所執業、管理情況總結后,依據《考核辦法》和本實施細則規定的考核內容,按照規定時間,向所在地的縣級司法行政機關報送本所上一年度執業情況報告和對本所律師執業年度考核的情況,并提交下列材料:

(一)開展黨建工作情況報告;

(二)完成年度財務審計書面承諾書;

(三)開展業務活動的統計報告;

(四)已建立執業風險、事業發展等基金的書面承諾書;

(五)為聘用律師和輔助人員辦理養老、失業、醫療等社會保險的書面承諾書;

(六)已履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公益活動的書面承諾書;

(七)已履行律師協會會員義務的書面承諾書。

地級以上市司法行政機關和縣級司法行政機關在辦理律師事務所年度檢查考核時,對律師事務所前款提交的書面承諾書有疑義的,可以通過調查或者內部核查、網絡核驗等方式予以核實。

第十六條 律師事務所分所參加年度檢查考核,除按本實施細則第十五條規定提交材料外,應當提供設立分所的律師事務所年度檢查考核結果合格的證明材料。設立分所的律師事務所在外省自治區、直轄市并且規定的考核時間晚于本地的,可以在本年度檢查考核結束前提證明材料。

第十七條 公職律師事務所參加年度檢查考核,應當提交下列材料

(一)《律師事務所年度檢查考核登記表》;

(二)律師事務所執業許可證副本;

(三)年度執業工作報告。

十八 律師事務所年度檢查考核涉及紙質材料的報送流程,按照《考核辦法》及本實施細則執行;涉及電子材料的報送流程,按照省有關信息管理系統指引辦理。

第十 縣級司法行政機關收到律師事務所提交的年度檢查考核材料,應當在二十日內完成審查,出具初審意見和考核等次評定建議,連同律師事務所報送的材料,一并地級以上市司法行政機關。

縣級司法行政機關發現律師事務所報送的執業情況報告及有關材料不齊或者有疑義的,應當在日內一次性告知律師事務所補正或者作出說明,必要時可以進行實地調查核實。

十條 地級以上市司法行政機關收到縣級司法行政機關報送的律師事務所年度檢查考核申請材料,以及市律師協會報送備案審查的律師執業年度考核材料,應當十五個工作日內完成審查工作。根據審查結果,律師事務所評定考核等次。

 年度新設立的律師事務所,可以不需申請考核,但應當將執業許可證副本交地級以上市司法行政機關加蓋“年度檢查考核”專用章,標注“新設立”字樣。

地級以上市司法行政機關應當對新設立的律師事務所是否按照《中華人民共和國律師法》和《律師事務所管理辦法》的規定依法開業、報批、、保持法定設立條件等進行監督檢查。


第四章 考核等次和評定標準

 

第二十二條 律師事務所年度檢查考核結果分為“合格”與“不合格”兩個等次。

第二十三條 律師事務所的執業和管理活動符合下列標準的,考核等次為“合格”:

(一)能夠遵守憲法和法律,較好地履行法定職責;

(二)在律師事務所黨建、律師隊伍建設、開展業務活動、實行內部管理等方面符合黨章黨規、法律法規和行業規范的要求;

(三)本所未因執業違法行為受到行政處罰,或者受到行政處罰已按要求完成整改。

二十四 律師事務所有下列情形之一的,考核等次為不合格

(一)放任、縱容、袒護律師執業違法行為,造成嚴重后果的;

(二)不按規定建立健全內部管理制度,日常管理松懈、混亂,造成所不能正常運轉的;

(三)所受到行政處罰未按要求進行整改或者整改未達標的;

四)本所不能保持法定設立條件的;

(五)提交的年度執業情況報告和律師執業年度考核情況存在嚴重弄虛作假行為的;

(六)有其他嚴重違法行為,造成惡劣社會影響的。

第二十五條 司法行政機關在年度檢查考核過程中發現律師事務所存在不配合日常監督管理或者涉嫌違法行為調查,以及其他不符合黨章、黨規、法律、法規、規章、行業規范情形的,應當責令限期整改;認為需要給予行業懲戒的,移送律師協會處理。

 

 

第五章 考核結果報送和公告

 

 地級以上市司法行政機關應當于每年620日前將本行政區域開展律師事務所年度檢查考核的情況報省司法廳備案,同時將考核結果抄送當地市級律師協會。送省司法廳的備案材料包括

(一)組織本區律師事務所年度檢查考核工作(包括律師執業年度考核備案審查情況)的總結報告;

(二)《律師事務所年度檢查考核情況匯總表》;

(三)對律師備案審查后確定的考核等次以及因涉嫌違法違規正在接受查處的,或者律師所在的律師事務所受到停業整頓處罰期未滿的應當暫緩確定年度考核結果、擬注銷的律師名單。

 省司法廳收到備案材料后,應當及時進行審核,完成匯總,將全省律師事務所年度檢查考核的結果報刊和省司法廳政府網站上公告,同時抄送省律師協會。

公告的內容,應當同時包括律師事務所的名稱、執業許可證號、組織形式、住所地址、郵編、電話、負責人、律師姓名及執業證號等內容。

 

 考核結果運用

 

 律師事務所不按規定接受年度檢查考核的,由地級以上市司法行政機關公告責令其三十日內接受年度檢查考核;逾期仍未接受年度檢查考核的,按照《考核辦法》第二十六條規定視為自行停辦,由司法行政機關依法辦理執業許可證注銷手續。

前款規定的公告方式,可以采取在律師事務所登記的住所張貼公告,在本地律師雜志、報刊或者地級以上市司法行政機關政府網站公告等方式。

 律師事務所不能保持法定設立條件被評定為“不合格”的,地級以上市司法行政機關應當責令其三十日內整改。整改期滿后,地級以上市司法行政機關應當組織驗收。經整改仍不符合法定設立條件的,應當依法辦理執業許可證注銷手續。

第三十條 地級以上市司法行政機關依據本實施細則第二十四條第(三)(四)項以外的原因被評定為年度檢查考核“不合格”等次律師事務所,應當依照《中華人民共和國律師法》《考核辦法》的規定,給予相應的行政處罰。

第三十一條 律師事務所不按規定接受年度檢查考核,或者年度檢查考核評定為“不合格”等次的,地級以上市司法行政機關對律師協會報送的律師執業年度考核結果進行備案審查時,應當對該律師事務所合伙人或者負責人當年律師執業年度考核等次評定結果提出建議。

 

 附 則

 

 實施細則由廣東省司法廳負責解釋。

第三十三條 本實施細則2020年2月1日起施行,有效期五年。


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